网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案，逐渐减少甚至不使用框本协议，而使用格式文本。
参考答案
更多 “农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案，逐渐减少甚至不使用框本协议，而使用格式文本。” 相关考题
考题
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。A、理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言B、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益C、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
考题
以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有（）A、农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议B、发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批，并向当地监管部门报备C、农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务D、客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品E、农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户
考题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）A、农村中小金融机构要善于利用评价结果B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
考题
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品B、在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
考题
开展理财业务过程中，以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险（）A、农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品B、农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率C、农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
考题
开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A、交流会B、专家面授C、案例分析D、辩论赛E、演讲比赛
考题
开展理财业务过程中，农村中小金融机构履行风险揭示和信息披露义务具体体现在以下（）行为当中。A、保证农村中小金融机构理财产品的宣传和介绍材料应包含对产品风险的揭示B、合同中把理财产品设计的合理性予以强调说明C、在合同文件中充分、清晰和准确地揭示风险D、在销售过程中把可能的收益做充分、清晰和准确的说明E、提醒客户最不利的投资结果
考题
开展电话银行业务过程中，以下（）措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A、设立市场准入机制B、充分利用契约约束机制C、充分运用录音技术保全证据D、明确账号是银行识别客户身份的唯一依据
考题
开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险B、国内法律环境不明朗引发的法律风险C、违规收费引发的法律风险D、主体信息不对称的法律风险
考题
单选题开展理财业务过程中，以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险（）A
农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品B
农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率C
农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益D
农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
考题
单选题开展电话银行业务过程中，以下（）措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A
设立市场准入机制B
充分利用契约约束机制C
充分运用录音技术保全证据D
明确账号是银行识别客户身份的唯一依据
考题
单选题农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A
被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B
被物价部门处罚的行政处罚法律风险C
被客户起诉的法律风险D
被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
单选题开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。A
在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告B
农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产C
农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料D
农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
考题
单选题开展投资银行业务过程中，以下（）做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。A
加强先进理论学习和先进技术手段建设B
加强同业协作，共同防范信息不对称C
刻意隐瞒信息和提供虚假信息D
完善投资银行内部运行管理机制，减少内部信息不对称
考题
单选题开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
侵犯客户商业秘密导致的法律风险B
国内法律环境不明朗引发的法律风险C
违规收费引发的法律风险D
主体信息不对称的法律风险
考题
单选题农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）A
农村中小金融机构要善于利用评价结果B
农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据C
农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据D
农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
热门标签
最新试卷