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开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）
- A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险
- B、国内法律环境不明朗引发的法律风险
- C、违规收费引发的法律风险
- D、主体信息不对称的法律风险
参考答案
更多 “开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险B、国内法律环境不明朗引发的法律风险C、违规收费引发的法律风险D、主体信息不对称的法律风险” 相关考题
考题
开展投资银行业务过程中，为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险，农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下（）A、各自的权利B、各自的义务C、佣金D、费用的计算方式E、费用的支付方式
考题
开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）A、协助客户制定改制方案B、协助客户制定重组方案C、协助客户制定收购方案D、帮助客户根据战略需要确定收购目标E、帮助客户根据战略需要引入合作者
考题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
开展私人银行业务过程中，以下（）项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。A、在开户流程上，相关业务人员就要认真进行客户信息的核实工作，确保客户信息的完整真实性B、为客户开立无名账户或匿名账户，严格构筑起反洗钱的第一道防线C、严格保护客户信息，要求相关人员及部门履行保密义务，关注信息流转的各个环节，预防客户信息及商业机密的泄漏D、对于业务人员，相关责任人及相关部门进行反洗钱培训
考题
开展电话银行业务过程中，以下（）措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A、设立市场准入机制B、充分利用契约约束机制C、充分运用录音技术保全证据D、明确账号是银行识别客户身份的唯一依据
考题
开展投资银行业务过程中，电子货币、电子认证及电子资金划拨等体现了投资银行以下（）方面创新。A、银行与证券业的合作创新B、银行与保险业的合作创新C、利用现代信息技术进行电子化银行服务D、投资银行业务品种上的创新
考题
各级电子银行业务的管理部门在实施业务监控的过程中，发现可疑信息或客户对交易有疑义的，要及时进行核查和处理，并提醒客户采取必要防范措施。对影响网上银行业务系统正常运行的突发事件，应做好客户的沟通、解释工作，避免给网点和客户造成损失。
考题
多选题开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）A协助客户制定改制方案B协助客户制定重组方案C协助客户制定收购方案D帮助客户根据战略需要确定收购目标E帮助客户根据战略需要引入合作者
考题
单选题开展投资银行业务过程中，电子货币、电子认证及电子资金划拨等体现了投资银行以下（）方面创新。A
银行与证券业的合作创新B
银行与保险业的合作创新C
利用现代信息技术进行电子化银行服务D
投资银行业务品种上的创新
考题
单选题开展电话银行业务过程中，以下（）措施不是有助于农村中小金融机构预防电话银行业务的法律风险。A
设立市场准入机制B
充分利用契约约束机制C
充分运用录音技术保全证据D
明确账号是银行识别客户身份的唯一依据
考题
单选题农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A
被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B
被物价部门处罚的行政处罚法律风险C
被客户起诉的法律风险D
被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
多选题开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违反征信引发的法律风险（）A充分利用已有的央行信贷登记咨询系统，实时监控客户资产质量情况，监控客户的行为B利用系统网络在内部建立不良客户信息档案，实现系统内的信息资源共享C配备专门人员，建立法律风险评价及预警机制D谨慎起草合同文本，加大客户违约成本E在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容
考题
单选题开展投资银行业务过程中，以下（）做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。A
加强先进理论学习和先进技术手段建设B
加强同业协作，共同防范信息不对称C
刻意隐瞒信息和提供虚假信息D
完善投资银行内部运行管理机制，减少内部信息不对称
考题
单选题开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
侵犯客户商业秘密导致的法律风险B
国内法律环境不明朗引发的法律风险C
违规收费引发的法律风险D
主体信息不对称的法律风险
考题
单选题关于洗钱法律风险，论述正确的是（）。A
为防止贪腐资金通过私人银行业务漂白，应加强对客户的尽职调查，并在今后的业务过程中加强异常交易监控分析B
私人银行业务的私密性增加洗钱的可能性，因此，今后在业务开展过程中应尽量在同事间共享客户信息，以做到相互监督检查，确保无洗钱隐患C
洗钱法律风险是私人银行业务常见法律风险之一，但无法控制管理D
鉴于洗钱较难加于控制，在开展私人银行业务时，可委托外部专业人员进行反洗钱工作
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