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证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
参考答案
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考题
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()
此题为判断题(对，错)。
考题
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。
A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
考题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
考题
下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
考题
根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）A、公司高级管理人员B、公司合规负责人C、公司合规第一责任人D、不得兼任与合规管理相冲突的职务E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
考题
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
考题
多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（ ）。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
考题
单选题下列说法不正确的是（ ）。A
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D
作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
考题
单选题以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。Ⅰ.明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题Ⅱ.审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响Ⅲ.证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。A
规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则B
合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则C
稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则D
控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B
证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
考题
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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