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（）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价

  • A、国务院
  • B、中国证监会
  • C、中国证券业协会
  • D、中国人民银行

参考答案

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考题 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（ ）
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考题 试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）
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考题 经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1B．2C．3D．5
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年
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考题 证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年
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考题 中国证券业协会（ ）。A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作B．监督试点证券公司的各项创新活动C．监督试点证券公司的动态工作内容D．对试点证券公司进行持续评价
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考题 中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）
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考题 经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。A．业务创新B．经营方式创新C．组织创新D．监管创新
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考题 中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）
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考题 （ ）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。A．国务院B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行
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考题 试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。（ ）
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考题 中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价（ ）
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考题 试点评审结果由中国证券业协会备案后予以公布，协会应将评审结果书面通知申请评审的证券公司。 （ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（ ）。A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C．最近6个月净资本在20亿元以上D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B．公司治理健全，内部控制有效C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
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考题 只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
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考题 经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A:1 B:2 C:3 D:5
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考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()
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考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。A:3年 B:2年 C:5年 D:1年
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考题 对试点结果的评价，主要是对试点结果的（）效度与（）效度作出科学评价。
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考题 单选题经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A 1B 2C 3D 5
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考题 填空题对试点结果的评价，主要是对试点结果的（）效度与（）效度作出科学评价。
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考题 单选题（）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价A 国务院B 中国证监会C 中国证券业协会D 中国人民银行
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考题 判断题证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）A 对B 错
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