网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价（ ）

参考答案

更多 “ 中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价（ ） ” 相关考题
考题 试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）
查看答案
考题 若证券公司向证监会申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃
查看答案
考题 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年
查看答案
考题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）
查看答案
考题 ( )负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A．中国证券业协会B．中国证券登记结算公司C．基金托管人D．证券公司
查看答案
考题 经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。（ ）
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务已经满2年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
查看答案
考题 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）A．正确B．错误
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A．经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B．公司治理健全，内部控制有效C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排
查看答案
考题 下列说法错误的是()。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年
查看答案
考题 试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 （ ）
查看答案
考题 中国证券业协会（ ）。A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作B．监督试点证券公司的各项创新活动C．监督试点证券公司的动态工作内容D．对试点证券公司进行持续评价
查看答案
考题 中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）
查看答案
考题 （ ）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。A．国务院B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行
查看答案
考题 申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 （ ）
查看答案
考题 试点评审结果由中国证券业协会备案后予以公布，协会应将评审结果书面通知申请评审的证券公司。 （ ）
查看答案
考题 只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（ ）
查看答案
考题 证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
查看答案
考题 ()负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A:中国证券业协会B:中国证券登记结算公司C:基金托管人D:证券公司
查看答案
考题 （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价A、国务院B、中国证监会C、中国证券业协会D、中国人民银行
查看答案
考题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
查看答案
考题 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
查看答案
考题 单选题证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。A 中国证监会相关派出机构B 中国证监会C 中国证券业协会D 中国证券投资基金业协会
查看答案
考题 单选题（）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价A 国务院B 中国证监会C 中国证券业协会D 中国人民银行
查看答案
热门标签
最新试卷