网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
信誉考评主承销商的考评主体是:( )。
A.证券发行人
B.证券投资基金管理公司
C.证券公司
D.会计事务所和律师事务所
参考答案
更多 “ 信誉考评主承销商的考评主体是:( )。A.证券发行人B.证券投资基金管理公司C.证券公司D.会计事务所和律师事务所 ” 相关考题
考题
有下列( )情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A.证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一B.发行人持有证券公司7%以上的股份,或是其前5名股东之一C.发行人持有证券公司5%以上的股份,或是其前10名股东之一D.发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
考题
首发A股配售对象( )。
Ⅰ.证券公司证券自营账户
Ⅱ.证券公司集合资产管理计划
Ⅲ.财务公司证券自营账户
Ⅳ.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
首发A股配售对象( )A.证券公司证券自营账户
B.证券公司集合资产管理计划
C.财务公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
考题
首发h股配售对象( )A.证券公司证券自营账户
B.证券公司集合资产管理计划
C.财务公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
考题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括( )。
①从事证券交易时间
②信誉状况
③投资风格
④资产状况A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②④
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受( )。
等利益相关者的干涉和影响。
?Ⅰ.证券发行人
?Ⅱ.上市公司
?Ⅲ.基金管理公司
?Ⅳ.个人投资者A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。
Ⅰ.信托投资公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.律师事务所A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
热门标签
最新试卷