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为应付电脑系统可能出现的故障,证券营业部设备备份应符合以下要求:( )。
A.配备一个以上主路由器
B.配备若干内存条
C.配备一个以上服务器
D.配备若干网卡
参考答案
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考题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营业部采用统一的柜台交易系统D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
考题
关于限制转销户类案例处理方式,说法错误的是()。
A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户,属于证监会的豁免情形B.以账户是休眠账户,不属于营业部客户为由不予销户,不符合证券登记结算机构的对于证券账户及证券登记托管业务的要求C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备,制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务,不符合行业要求
考题
证券营业部技术人员管理的内容包括()。A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B.技术人员不少于本单位总人数的10%C.信息技术人员不得兼职,不得从事交易及清算等工作D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E.营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
考题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应存营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
考题
证券经纪业务中技术风险的防范措施有( )。
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求
D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
考题
证券营业部的信息系统建设和管理,包括()方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
Ⅰ.基础环境
Ⅱ.网络通信
Ⅲ.应用系统
Ⅳ.安全保障A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券营业部的信息系统建设和管理,包括( )方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ.基础环境Ⅱ.网络通信Ⅲ.应用系统Ⅳ.安全保障A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
填空题各车站日常至少配备()的纸票库存,以应付车站出现的临时大客流或AFC设备故障,不足时票务中心应及时补充。
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