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证券自营业务风险防范的原则是（ ）

A．重点防范原则

B．综合防范原则

C．二者都是

D．二者都不是

参考答案

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考题 开展金燕卡业务的原则是()。 A.科学管理B.防范风险C.提升服务D.注重效益
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
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考题 证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是
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考题 证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。A.改善外部环境和加强内部防范B.改善外部环境和加强内部自律管理C.明确界定权限和制定量化指标D.重点防范和综合防范
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考题 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易
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考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误
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考题 证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。A:变相自营B:规模失控C:内幕交易D:决策失误
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。A:防范挪用客户交易结算资金B:防范挪用其他客户资产C:防范非法融入融出资金D:防范结算风险
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考题 在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。 A.技术故障差错 B.委托买卖差错 C.资金取款差错 D.账户开户差错
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考题 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.公司持续经营 Ⅲ.防范证券公司风险 Ⅳ.配合监管检查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 外汇风险管理的原则是（）A、价格调整原则B、分类防范原则C、风险最小化原则D、稳妥防范原则
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考题 单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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