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证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（ ）

A．内部监察原则

B．外部防范原则

C．重点防范原则

D．综合防范原则

E．系统防范原则

参考答案

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考题 在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（ ）。A．公开B．公正C．客观D．量化
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考题 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易
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考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误E．投资失误
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考题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。A． 自营业务决策制度B． 自营操作原则C． 自营的内部决策D． 自营的内部检查E． 自营的财务制度
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考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误
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考题 证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。A:变相自营B:规模失控C:内幕交易D:决策失误
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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ )
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考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易
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考题 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
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考题 设计安全监控系统必须坚持（）以及人员防范、物理防范和技术防范相结合的原则。A、内部防范为主B、外部防范为主；C、内部防范和外部防范并重D、以外部防范为主兼顾内部防范
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考题 单选题证券公司自营业务的内部制度应重点防范（　　）等风险。[2014年6月真题]Ⅰ．变相自营Ⅱ．规模失控Ⅲ．内幕交易Ⅳ．决策失误A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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