网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 （ ）
参考答案
更多 “ 申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 （ ） ” 相关考题
考题
关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。A．摸清风险底数B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相规定要求D．申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%
考题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
考题
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A
证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构B
证券公司所在地所属中国证监会派出机构C
证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构D
证券公司注册地所属中国证监会派出机构
考题
单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。A
证券公司注册地中国证监会派出机构B
证券公司注册地中国证券业协会C
证券公司所在地中国证监会派出机构D
证券公司所在地中国证券业协会
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。A
中国证券业协会B
中国证监会C
证券交易所D
证券公司
考题
判断题要开展收集工作，首先必须摸清底数，以便有针对性、有计划地开展工作。A
对B
错
热门标签
最新试卷