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投资者的个人背景包括投资者本人的（ ）。 I投资知识 Ⅱ．社会阶层 Ⅲ．法律意识 Ⅳ．伦理道德

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

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考题 投资风险的主要因素包括( )。I.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 影响投资者决策外在因素包括个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等。( )
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考题 股权投资基金的资金来源主要为( )。I.各类机构投资者II.金融机构投资者III.高净值个人客户IV.多资产个人客户A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.II、IV
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考题 基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。 I建立并管理投资者基金份额账户 Ⅱ．负责基金份额登记，确认基金交易 Ⅲ．发放红利 Ⅳ．建立并保管基金投资者名册A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。 I．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 III．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由 Ⅳ．投资者适当性匹配意见A.I、III、Ⅳ B.I、II、III C.II、III、Ⅳ D.I、II、III、Ⅳ
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考题 投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。A.伦理道德 B.法律意识 C.社会制度 D.科技发展
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考题 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。 I．股息收益稳定 Ⅱ．在公司财产清偿时先于普通股票 Ⅲ．在公司财产清偿时后于普通股票 Ⅳ．风险相对较小A.I、Ⅱ B.I、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
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考题 最优证券组合（）。 I、是能带来最低收益的组合 Ⅱ、肯定在有效边界上 Ⅲ、是无差异曲线与有效边界的切点 Ⅳ、是理性投资者的最佳选择A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金公司的投资管理部门主要包括（ ）。 I.投资决策委员会 Ⅱ.投资部 Ⅲ.研究部 Ⅳ.交易部A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 信托（契约）型基金的参与主体主要有（ ）. I基金投资者 II基金管理人 III基金托管人 IV投资者 V基金服务机构A.I、II、IV B.I、II、V C.I、II、III D.II、III、V
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考题 基金份额登记机构提供的服务包括（ ） I建立并管理投资者的基金账户 II负责基金份额的登记及资金结算 III基金交易登记 IV代理发放红利 V保管投资者名册A.I、II、IV、V B.I、II、III、IV、V C.I、III、IV、V D.II、III、IV、V
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考题 资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（　　）。 Ⅰ 投资者效用最大化 Ⅱ 同风险水平下收益最大化 Ⅲ 同风险水平下收益稳定化 Ⅳ 同收益水平下风险最小化 A.I、Ⅱ B.I、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
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考题 投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有（　　）。 I 人性存在包括自私等弱点 Ⅱ 人性存在包括趋利避害等弱点 Ⅲ 投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能力方面的限制 Ⅳ 投资者的认知中存在诸如不能全面了解信息等生理能力方面的限制 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 某投资者在800美分的价位，卖出了20手大豆的空头合约，此时市场价格已经跌到 780美分，空头合约如果现在平仓，则可以获利。但是投资者想要先锁定利润，他应该（ ）。 I 买入看涨期权Ⅱ 卖出看涨期权Ⅲ 买入看跌期权Ⅳ 卖出看跌期权 A.I、Ⅲ B.I、IV C.II、Ⅲ D.II、IV
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考题 市净率与市盈率都可以作为反映股票价值的指标，（　　）。 Ⅰ 市盈率越大，说明股价处于越高的水平 Ⅱ 市净率越大，说明股价处于越高的水平 Ⅲ 市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视 Ⅳ 市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视 A.I、Ⅲ B.I、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 量化投资技术包括（ ）。 Ⅰ 量化选股 Ⅱ 量化择时 Ⅲ 股指期货套利 IV 商品期货套利 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 当出现下列情况时，可以考虑利用股指期货进行多头套期保值（　　）。 I 投资银行、股票承销商与上市公司签署了证券包销协议 Ⅱ 投资者向证券经纪部借入证券进行了抛空 Ⅲ 投资者在股票或股指期权上持有空头看涨期权 Ⅳ 投资者在股票或股指期权上持有空头看跌期权 A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、III C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅳ
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考题 金融市场个体投资者出现的心理和行为偏差主要有（　　）。 Ⅰ 处置效应 Ⅱ 羊群行为 Ⅲ 过度交易行为 Ⅳ 本土偏差 A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（　　）。 Ⅰ 证券价格完全反映过去的信息 Ⅱ 技术分析无效 Ⅲ 投资者不可能获得超额收益 Ⅳ 当前的价格变动不包含未来价格变动的信息 A.I、Ⅱ B.I、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（ ）。 I．风险偏好型 Ⅱ．风险中立型 Ⅲ．风险模糊型 Ⅳ．风险回避型A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。 I．证券发行 Ⅱ．上市保荐 Ⅲ．代理证券买卖 Ⅳ．资金存取A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ
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考题 我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（ ） I．国债 Ⅱ．股票 Ⅲ．权证 Ⅳ．企业债券A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。 I．购买国债 Ⅱ．银行存款 Ⅲ．购买中央银行债券 Ⅳ．购买股票A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV C.I、Ⅱ、IV D.II、III、IV
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考题 单选题机构投资者包括（）。I.保险公司II.投资基金III.个人投资者IV.合格境外机构投资者A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（　　）属于个人背景的因素。A 伦理道德B 法律意识C 社会制度D 科技发展
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考题 单选题投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，以下属于个人背景的是（）。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.教育程度Ⅳ.职业A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题投资者的个人背景包括投资者本人的（）。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.法律意识Ⅳ.伦理道德A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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