网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师” 一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ）
参考答案
更多 “ 在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师” 一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ） ” 相关考题
考题
在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）
考题
下列关于证券投资分析的说法错误的是( )．A．证券投资分析这一职业起源于美、英等金融发达国家B．证券投资分析的对象包括微观的企业、中观的产业以及宏观的国民经济C．市场不规范、证券分析师不受重视且地位很低的情况没有在美国出现过D．证券投资分析方法正在不断创新
考题
下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人
考题
下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
考题
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（ ）。 A．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C．《中国证券分析师职业道德守则》 D．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
考题
在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评 价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投 资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）
考题
我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会（SAAC），于（）在北京成立。
A.2001年10月5日 B.2000年9月5日
C.1999年8月5日 D.1997年7月5日
考题
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问
考题
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师
考题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
考题
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。A、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》B、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》C、《中国证券分析师职业道德守则》D、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
考题
2005年中国证券业协会又对（）进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B、《中国证券分析师职业道德守则》C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
考题
多选题证券投资部规定，入选重点证券池的证券除具备入选一般证券池的条件外，还必须具备（）。A该证券具有潜在投资机会B分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究C分析师深入实际调研与该证券相关行业状况D分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等，并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。A
证券投资顾问B
保荐代表人C
研究助理D
分析师
考题
单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。①禁止投行人员审查或者批准发布研究报告②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A
①②③B
②③④C
①②③④D
①②④
热门标签
最新试卷
