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从宽泛的意义上说,证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。( )


参考答案

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考题 为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行理性投资是证券分析师的主要职能之一。 ( )

考题 日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义:“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价,以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。” ( )

考题 AIMR在其章程中对证券分析师定义:“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。此外还定义:“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。”( )

考题 在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。( )

考题 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B.证券分析师应积极参与投资者教育活动C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

考题 下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人

考题 在资本发达的国家里,证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员.而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议. ( )

考题 从宽泛的意义上说,证券投资分析师是指参与投资决策过程的相关人员。( )

考题 广义上期货投资咨询人员是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。( )

考题 证券分析师必须直接参与证券投资决策过程。 ( )

考题 以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动

考题 美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为,其主要措施有()。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动

考题 根据证券分析师的广义定义,下列不是证券分析师的是()。A:证券业从业人员B:投资顾问C:银行工作人员D:企业战略分析师

考题 下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师; Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息; Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资部门或研究子公司同意,可以用( )等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理 B.证券研究员 C.证券分析师 D.投资顾问

考题 管理会计中的长期投资决策是指()A、项目投资决策B、证券投资决策C、其他投资决策D、单一投资决策

考题 日本证券分析师协会(SAAJ)对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价,以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”()

考题 从广义上讲,证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。()

考题 证券投资咨询业务人员分为()。A、证券分析师和客户经理B、证券咨询师和证券分析师C、证券研究员和投资顾问D、证券投资顾问和证券分析师

考题 狭义的证券投资分析师是指哪些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。

考题 从广义上讲,证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。

考题 证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称,包括()。A、证券投资顾问B、企业战略分析师C、投资组合管理人D、基金管理人

考题 单选题证券投资咨询业务人员分为()。A 证券分析师和客户经理B 证券咨询师和证券分析师C 证券研究员和投资顾问D 证券投资顾问和证券分析师

考题 判断题从广义上讲,证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。A 对B 错

考题 单选题根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用( )名义在研究证券研究报告中列示。A 证券投资顾问B 保荐代表人C 研究助理D 分析师

考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A 公司证券投资咨询业务许可证明原件B 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C 申请注册为证券分析师的人员基本信息表D 公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

考题 单选题关于证券分析师,下列说法错误的是()。A 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B 在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C 申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问