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上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A．董事
B．核心技术人员
C．监事
D．高级管理人员
参考答案
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考题
第 76 题 上市公司全体（ ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。A．董事B．核心技术人员C．监事D．高级管理人员
考题
发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
考题
新股发行过程中，（ ）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A：上市公司监事
B：上市公司董事
C：上市公司高级管理人员
D：保荐人及保荐代表人
考题
上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
新股发行过程中，上市公司( )应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A、监事
B、董事
C、高级管理人员
D、保荐人及保荐代表人
考题
新股发行过程中，上市公司的（ ）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。A.监事
B.董事
C.高级管理人员
D.保荐机构及保荐代表人
考题
发行人出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C:证券上市当年即盈利D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
考题
发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
Ⅰ．法定代表人
Ⅱ．经营管理的主要负责人
Ⅲ．全体员工
Ⅳ．工会代表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.财务会计A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
公开披露基金信息时，不得有下列（）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.公开基金的募集情况 Ⅳ.承诺收益或者承担损失A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。①法定代表人②经营管理的主要负责人③全体员工④工会代表A
①②B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。[2015年9月真题]Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A
上市公司监事B
上市公司董事C
上市公司高级管理人员D
保荐人及保荐代表人
考题
单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B
虚假记载、误导性陈述或者遗漏C
盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D
盈利预测、误导性陈述或者遗漏
考题
单选题下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。A
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B
对证券投资业绩进行预测C
承诺收益或者承担损失D
披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁
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