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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
基金管理人内部控制机制一般包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
考题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。
Ⅰ.员工自律;
Ⅱ.各部门主管的检查监督;
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制;
Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导;
V.监管部门对基金管理人的监督、管理;
Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
B.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。A.员工自律
B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C.协会的检查、监督、控制和指导
D.各部门主管的检查监督
考题
基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制机制一般包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制机制主要有( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。A
员工自律B
部门主管自律C
公司管理层对人员和业务的监督控制D
董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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