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设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：(1)有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定的章程。
(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
(4)对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5 000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。
(5)取得基金从业资格的人员达到法定人数。应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
(6)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合《证券投资基金法》规定的任职资格。
(7)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
(8)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
(9)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
(4)对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5 000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。
(5)取得基金从业资格的人员达到法定人数。应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
(6)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合《证券投资基金法》规定的任职资格。
(7)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
(8)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
(9)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
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考题
依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（ ）。A．有明确合法的投资方向B．有明确的基金运作方式C．符合中国证监会关于基金品种的规定D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
考题
关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开募集基金持有人数不得低于200 人
考题
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
考题
关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作
考题
下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
考题
根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
考题
依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括()。A:有明确合法的投资方向
B:有明确的基金运作方式
C:符合中国证监会关于基金品种的规定
D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
考题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
①注册资本不低于1亿元人民币
②最近5年没有违法记录
③取得基金从业资格的人员达到法定人数
④有良好的风险控制制度A.①③④
B.①②③④
C.①③
D.②
考题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．最近5年没有违法记录
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有良好的风险控制制度
A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ 、Ⅲ
D: Ⅱ
考题
下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管
考题
(2018年)下列说法错误的是（ ）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传
考题
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
考题
单选题下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（ ）。A
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形D
公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管
考题
单选题关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B
有利于非公开募集基金的灵活运作C
降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本D
体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
考题
单选题关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是（ ）A
降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B
体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C
有利于非公开募集基金的灵活操作D
中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
考题
单选题下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B
注册资本不低于一亿元人民币C
设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D
取得基金从业资格的人员应达到法定人数
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金，也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型，也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金，也可非公开募集基金A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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