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金融市场的主体包括（ ）。

A．上市公司

B．财务公司

C．银行

D．证券公司

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考题 备兑认股权证一般由( )发行。A．上市公司B．商业银行C．投资银行D．证券公司
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考题 发行金融债券的主体不包括（ ）。 A．政策性银行 B．中央银行 C．商业银行 D．财务公司
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考题 非银行类金融机构包括( )。A．政策性银行B．证券公司C．投资银行D．商业保险公司E．财务公司
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考题 下列属于金融监管的对象的是() A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.上市公司E.财务公司
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考题 证券中介机构不包括()。 A.会计师事务所B.证券公司C.财务公司D.投资银行
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考题 我国开放式的基金的销售逐渐形成独特的销售体系，其中不包括（ ）。A．银行代销B．财务公司代销C．基金公司直销D．证券公司代销
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考题 证券市场的主体包括( )。A.证券投资者B.上市公司C.证券公司D.商业银行
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考题 在金融市场上，既是重要的交易主体又是监管机构之一的是（）。A.中央银行B.企业C.商业银行D.证券公司
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考题 投资：股票A．房地产：中介 B．银行：利润C．上市公司：证券公司 D．资产：负债
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考题 国家金融体系的主体是（ ）。A．中国银行B．证券公司C．商业银行D．中央银行
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考题 金融市场中介包括 ( )A．信用评级机构B．咨询服务公司C．投资银行D．证券公司E．证券交易所
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考题 我国金融机构体系的主体是( )。 A.国有商业银行 B.证券公司 C.中央银行 D.保险公司
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考题 在我国金融市场中，基金托管人是取得资金托管资格的（ ）。A.基金公司 B.证券公司 C.商业银行 D.信托银行
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考题 专业金融主体不包括( )。A.商业银行 B.保险公司 C.政府部门 D.财务公司
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考题 上市公司发行证券，应当由（ ）承销。 A.承销团 B.证券公司 C.商业银行 D.证监会
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考题 金融期货的套期保值者大多是( )。 A.金融市场的投资者 B.证券公司 C.银行 D.保险公司
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考题 中介机构推荐包括（ ） Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.律师、会计师?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 目前，具有基金销售业务资格的主体包括（ ）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.保险机构 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 不属于可申请基金销售业务资格的主体是( )A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.商业银行 D.财务公司
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考题 金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（ ）。 Ⅰ 商业银行 Ⅱ中央银行 Ⅲ 证券公司 Ⅳ 未上市公司 Ⅴ 咨询公司 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 我国的非银行金融机构包括( )。A.财务公司 B.证券公司 C.政策性银行 D.中央银行
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考题 非银行金融机构包括（） A.金融资产管理公司 B.企业集团财务公司 C.金融租赁公司 D.汽车金融公司 E.证券公司
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考题 当前我国货币政策的主要传导媒介是（ ）。A.商业银行 B.保险公司 C.上市公司 D.证券公司
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考题 以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。 ①承销与保荐 ②上市公司并购重组财务顾问 ③公司债券受托管理 ④受托投资管理 ⑤非上市公司推荐 ⑥资产证券化A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 证券公司存在下列（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份 Ⅱ．选派代表担任上市公司董事 Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5% Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 商业银行债券包括（ ）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①② B.①③ C.②④ D.③④
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考题 可以申请从事基金销售的机构不包括( )。A.商业银行 B.大型财务公司 C.证券公司 D.证券投资咨询机构
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