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某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）。
A．经股东会决议为公司股东提供担保
B．为其客户买卖证券提供融资服务
C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
参考答案
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考题
下列哪些行为属于违反廉洁纪律的行为?A、违反有关规定在经济实体、社会团体等单位中兼职;B、在管理、服务活动中违反有关规定收取费用;C、干预和插手经济纠纷;D、违反有关规定出入私人会所。
考题
10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务 C．证券投资咨询业务 D．与证券交易活动有关的财务顾问业务
考题
根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格
考题
有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B．证券公司只能采取股份有限公司的形式C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E．经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务
考题
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
考题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是( )A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为 D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（ ） A．经股东会决议为公司股东提供担保 B．为其客户买卖证券提供融资服务 C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
（ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项符合《证券法》的规定？A:经股东会决议为公司股东提供担保
B:为其客户买卖证券提供融资服务
C:对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D:接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
考题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（）A、经股东会决议为公司股东提供担保B、为其客户买卖证券提供融资服务C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。A、经股东会决议为公司股东提供担保B、经批准为其客户买卖证券提供融资服务C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
单选题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中（）不违反《证券法》规定。A
经股东会决议为公司股东提供担保B
经批准为其客户买卖证券提供融资服务C
对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D
接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
多选题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（ ）[2009年真题]A经股东会决议为公司股东提供担保B为其客户买卖证券提供融资服务C对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
考题
单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。A
证券经纪业务B
证券承销与保荐业务C
证券投资咨询业务D
与证券交易活动有关的财务顾问业务
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