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进行重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 （ ）
参考答案
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考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立有效的投资风险评估与管理制度D．建立科学的管理业绩评价体系
考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。 A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C．建立有效的投资风险评估与管理制度 D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
考题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系
考题
投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.建立科学的交易绩效评价体系
D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
考题
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准
Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
(2019年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建立有效的投资风险评估与管理制度D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
考题
采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，由政府进行投资决策，政府要审批（），并对项目的风险承担责任。A、项目建议书和可行性研究报告B、初步可行性研究报告技术研究报告C、项目建议书和初步可行性研究报告D、初步可行性研究报告和投资机会研究报告
考题
关于项目决策分析和评价中的风险分析，下列说法正确的是（）。A、应重点进行项目前期研究阶段的风险分析，后期一般较少进行B、风险分析只需在投资项目施行过程中进行C、对投资项目整体风险进行分析是风险分析的核心内容D、风险分析应贯穿于投资项目决策分析与评价的全过程
考题
单选题关于项目决策分析和评价中的风险分析，下列说法正确的是（）。A
应重点进行项目前期研究阶段的风险分析，后期一般较少进行B
风险分析只需在投资项目施行过程中进行C
对投资项目整体风险进行分析是风险分析的核心内容D
风险分析应贯穿于投资项目决策分析与评价的全过程
考题
单选题证券研究报告的功能主要有（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见Ⅱ．是券商维护客户的重要手段Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见Ⅳ．为投资顾问提供支持A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金公司投资决策业务控制包含（ ）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，由政府进行投资决策，政府要审批（），并对项目的风险承担责任。A
项目建议书和可行性研究报告B
初步可行性研究报告技术研究报告C
项目建议书和初步可行性研究报告D
初步可行性研究报告和投资机会研究报告
考题
单选题证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（ ）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服务客户的重要手段Ⅳ．代客户作出投资决策的重要手段A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容？（）A
投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录B
建立研究报告质量评价体系C
建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库D
建立科学的交易绩效评价体系
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