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对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

参考答案

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考题 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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考题 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）A．正确B．错误
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考题 对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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考题 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 （ ）
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考题 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 （ ）
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考题 证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组 织或个人。 A.股东权利 B.管理权利 C.分配权利 D.指挥权利
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考题 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使()的法人、其他组织或个人。A:分配权利B:指挥权利C:股东权利D:管理权利
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考题 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。 A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正 D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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考题 证券公司可以直接或间接为股东出资提供融资或担保。()
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考题 关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。 ①证券公司股东只能用货币出资 ②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 ③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% ④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?A：①③④ B：①②③④ C：①②④ D：①③
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考题 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（　　）
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考题 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　　）A.责令改正 B.责令转让股权 C.限制出境 D.限制股东权利
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考题 下列不属于信托公司股东违法行为的是（ ）A.虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资 B.利用股东地位牟取正当利益 C.通过股权托管、信托文件、秘密协议等形式处分其出资 D.直接或间接干涉信托公司的日常经营管理
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考题 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保
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考题 下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人 Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正 Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。A:股东权利 B:管理权利 C:分配权利 D:指挥权利
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考题 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）
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考题 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A、股东权利B、股东义务C、管理者权利D、股权激励
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考题 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A、股东和实际控制人是证券公司的所有者B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东可以变相抽逃出资D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
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考题 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A 股东权利B 股东义务C 管理者权利D 股权激励
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考题 不定项题对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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考题 多选题根据《证券法》的规定，证券公司的股东有（　　）行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A出资延迟B虚假出资C抽逃出资D出资不实
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考题 判断题证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）A 对B 错
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考题 多选题下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A股东和实际控制人是证券公司的所有者B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东可以变相抽逃出资D可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
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