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可转换债券的发行申请及授权文件应包括在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件（ ）的承诺书。

A．真实性

B．准确性

C．公正性

D．完整性

参考答案

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考题 申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。（ ）
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考题 发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会做出决议。( )
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考题 发行人全体董事应承诺保证可转换债券申请文件及信息披露的内容的真实性、准确性、完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对此承担相应的法律责任（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）
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考题 中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（ ）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60
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考题 中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（ ）的权利和义务。 A．持续督导期间 B．申请上市期间 C．申请核准期间 D．申请恢复上市期间
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考题 新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 （ ）
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考题 在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程
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考题 在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）
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考题 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。A．发行公告B．募集说明书C．上市公告书D．中国证监会的发行核准文件
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考题 申请发行可转换债券，应由发行人的董事会作出决议。 （ ）
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考题 可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（ ）的姓名、电话及其他联系方式。A．发行申请人的董事长B．发行申请人的董事会秘书C．主承销商相关部门负责人D．主承销商项目负责人
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考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号D．《债券募集说明书》
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考题 国家发改委向受理企业债券发行申请之日起( )个月内（发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外）作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，应说明理由。 A、1 B、3 C、5 D、6
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考题 下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有()。A:本次证券发行的募集文件B:银行出具的资信证明文件C:发行人关于本次证券发行的申请与授权文件D:公司章程
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发 行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16: 00前向上海交易所提交材料。（ ）
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考题 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
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考题 新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行 时间窗口。 （ ）
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考题 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。()
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考题 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。 Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函
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考题 下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是（）。A、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份B、纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致C、C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准4纸张规格，且单面印刷D、申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样
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考题 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）
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考题 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A、发行公告B、发行人关于本次证券发行的申请报告C、发行人董事会决议D、发行人股东大会决议
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考题 上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。A、发行人全体监事B、发行人全体董事C、会计师事务所D、发行人律师
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考题 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。A、中国证监会核准公开发行证券的文件B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、上海证券交易所要求的其他文件
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