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(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
Ⅰ．误导性陈述
Ⅱ．违规承诺收益
Ⅲ．重大遗漏
Ⅳ．违规承担损失
Ⅰ．误导性陈述
Ⅱ．违规承诺收益
Ⅲ．重大遗漏
Ⅳ．违规承担损失
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失，夸大或片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。题中行为属于违规承诺收益和误导性陈述。
更多 “(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。 Ⅰ．误导性陈述 Ⅱ．违规承诺收益 Ⅲ．重大遗漏 Ⅳ．违规承担损失A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题
小张是保险公司销售投资连结保险的业务员,他向客户推荐了一款投资连结保险产品,并向客户承诺缴纳保费全部进入投资账户进行投资,账户的投资收益率肯定比银行5年定期存款利率高,保险公司保证账户的最低收益。小张在该销售过程中存在的违规行为有()。①夸大产品的收益,对产品收益做出不实承诺②隐瞒费用扣除等重要事项③未对投资连结保险产品的风险进行提醒④未对投资连结保险产品的信息进行正确说明
A.②③④B.B.①③④C.C.①②D.D.①②③④
考题
王某是甲有限责任公司的董事，该公司主要经营汽车销售业务。任职期间，王某代理乙公司从外地采购5辆汽车并将其销售给丙公司。甲公司得知这一情况后提出异议。本案应如何处理？A．王某的行为是自己工作时间以外的行为，与甲公司无关B．王某违反竞业禁止义务，其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效，采购的汽车甲公司有优先购买权C．王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力，因该销售行为所获得的收益应当归甲公司所有D．王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力。可是，王某虽然可以获得因该销售行为所获得的收益，却存在被甲公司解聘的可能性
考题
王某是甲有限责任公司的董事，该公司主要经营汽车销售业务。任职期间，王某代理乙公司从外地采购5辆汽车并将其销售给丙公司。甲公司得知这一情况后提出异议。本案应( )处理。A．王某的行为是自己工作时间以外的行为，与甲公司无关B．王某违反竞业禁止义务，其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效，采购的汽车甲公司有优先购买权C．王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力，因该销售行为所获得的收益应当归甲公司所有D．王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力。可是，甲虽然可以获得因该销售行为所获得的收益，却存在被甲公司解聘的可能性
考题
下列理财业务从业人员的行为中，符合从业人员限制性条款的是( )。A．根据客户要求提供合适的投资产品，主动代替客户做出最佳选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险B．对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，为增强客户对银行理财能力的信心，有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”C．禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)D．对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员只要向投资者阐明了相关的风险，即可推荐客户购买该产品和销售该产品
考题
(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8．8％年化收益为宣传资料中的不当用语
B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定．该公司需改正其宣传资料
C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
考题
(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
Ⅱ．承诺收益
Ⅲ．对货币基金低风险的评估
Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
Ⅰ．禁止违规承诺收益
Ⅱ．禁止误导性陈述
Ⅲ．禁止预测证券投资业绩
Ⅳ．禁止重大遗漏A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在"预期年化总收益10%'"欲购从速'"100%有保证"等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，依据是（ ）
Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失
Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益
Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述
Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
(2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
Ⅰ．信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅱ．承诺收益
Ⅲ．对货币基金低风险的评价
Ⅳ．登载其他组织的推荐性文字A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达20％，未提及风险。对该行为评价正确的是（）。A、没有做到向客户充分提示风险B、由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C、有利于完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D、风险和收益是正相关的，收益高，风险一定也不低，不用多解释
考题
某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）A、违规飞单行为B、《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益C、合法的营销行为不构成违法违规D、非法集资
考题
某保险公司在销售投资连结保险产品的过程中存在以下行为，其中不符合相关规定的是（）。 ①该保险公司委托银行在储蓄柜台代理销售投资连结保险 ②该保险公司今年授权一批有一年寿险销售经验的人员销售投资连结保险 ③该保险公司自行组织对销售人员进行书面考试，没有通过的，不授权其销售投资连结保险 ④该保险公司对投资连结保险销售人员进行了40个小时的专项培训A、②④B、①④C、①②D、②③
考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对于在宣传和介绍材料中出现（）或（）字样的产品，理财销售人员必须向客户详细解释相关收益率的计算方法、收益分配方式并确保客户清楚知晓，并充分提示客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。A、预期收益率B、最高收益率C、年化收益率D、绝对收益率
考题
单选题某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动年化总收益10%“欲购从速”“100%有保证”等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，其依据是（ ）。Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失Ⅱ.不得将其他类型收益与基金产品收益进行混同宣传Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．预测收益率Ⅱ．承诺收益或承担损失Ⅲ．使用可能使投资者认为没有风险的词语Ⅳ．明确提示风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险？（）A
信息披露合规性风险B
反洗钱合规性风险C
销售合规性风险D
投资合规性风险
考题
单选题以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评价Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调年收益率，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是（）。A
没有做到向客户充分提示风险B
由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C
该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D
即使存在风险，但为了银行的信誉，也不能向客户强调产品的风险
考题
单选题以下属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。Ⅰ.信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评估Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题某保险公司在销售投资连结保险产品的过程中存在以下行为，其中不符合相关规定的是（）。 ①该保险公司委托银行在储蓄柜台代理销售投资连结保险 ②该保险公司今年授权一批有一年寿险销售经验的人员销售投资连结保险 ③该保险公司自行组织对销售人员进行书面考试，没有通过的，不授权其销售投资连结保险 ④该保险公司对投资连结保险销售人员进行了40个小时的专项培训A
②④B
①④C
①②D
②③
考题
单选题A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A
最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B
根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C
基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D
A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
考题
单选题某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语，但未提示风险，该行为属于（ ）的禁止行为。Ⅰ.误导性陈述Ⅱ.违规承诺收益Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.违规承诺损失A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达20％，未提及风险。对该行为评价正确的是（）。A
没有做到向客户充分提示风险B
由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C
有利于完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D
风险和收益是正相关的，收益高，风险一定也不低，不用多解释
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