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单选题
某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语，但未提示风险，该行为属于（ ）的禁止行为。Ⅰ.误导性陈述Ⅱ.违规承诺收益Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.违规承诺损失
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语，但未提示风险，该行为属于（ ）的禁止行为。Ⅰ.误导性陈述Ⅱ.违规承诺收益Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.违规承诺损失A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
在万能保险销售过程中，下列保险销售从业人员的做法错误的是( )。A、提示初始费用、风险保险费等费用的扣除B、提示犹豫期的起算时间、天数及犹豫期享有的权利C、向客户作出无风险承诺，夸大投资收益D、强调最低保证利率之上的投资收益是不确定的
考题
在万能保险销售过程中，下列保险销售从业人员的做法错误的是( )A强调最低保证利率之上的投资收益是不确定的B提示犹豫期起算时间、天数及犹豫期享有的权利C提示初始费用、风险保险费等费用的扣除D向客户作出无风险承诺，夸大投资收益
考题
某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是（ ）。A．没有做到向客户充分提示风险B．由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C．该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D．以上说法都不对
考题
某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30％，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是（ ）。A．该从业人员的做法体现了“熟知业务”的要求B．由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C．该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D．没有做到向客户充分提示风险
考题
(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8．8％年化收益为宣传资料中的不当用语
B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定．该公司需改正其宣传资料
C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
考题
(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
Ⅰ．禁止违规承诺收益
Ⅱ．禁止误导性陈述
Ⅲ．禁止预测证券投资业绩
Ⅳ．禁止重大遗漏A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在"预期年化总收益10%'"欲购从速'"100%有保证"等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，依据是（ ）
Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失
Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益
Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述
Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
Ⅰ．误导性陈述
Ⅱ．违规承诺收益
Ⅲ．重大遗漏
Ⅳ．违规承担损失A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
(2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
Ⅰ．信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅱ．承诺收益
Ⅲ．对货币基金低风险的评价
Ⅳ．登载其他组织的推荐性文字A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达20％，未提及风险。对该行为评价正确的是（）。A、没有做到向客户充分提示风险B、由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C、有利于完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D、风险和收益是正相关的，收益高，风险一定也不低，不用多解释
考题
关于电信网和互联网风险评估，下列说法不正确的有（）。A、风险评估应贯穿于电信网和互联网及相关系统生命周期的各阶段中B、电信网和互联网及相关系统生命周期各阶段中，由于各阶段实施的内容、对象、安全需求不同，涉及的风险评估的原则和方法也是不一样的C、电信网和互联网及相关系统生命周期包含启动、设计、实施、运维和废弃等5个阶段D、废弃阶段风险评估的目的是确保硬件和软件等资产及残留信息得到了适当的废弃处置，并确保电信网和互联网及相关系统的更新过程在一个安全的状态下完成
考题
在万能保险销售过程中，下列保险销售从业人员的做法错误的是（）。A、提示初始费用、风险保险费等费用的扣除B、提示犹豫期的起算时间、天数及犹豫期享受的权利C、向客户作出无风险承诺，夸大投资收益D、强调最低保证利率之上的投资收益是不确定的
考题
对于在宣传和介绍材料中出现（）或（）字样的产品，理财销售人员必须向客户详细解释相关收益率的计算方法、收益分配方式并确保客户清楚知晓，并充分提示客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。A、预期收益率B、最高收益率C、年化收益率D、绝对收益率
考题
某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30％，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是（）。A、没有做到向客户充分提示风险B、由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C、该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D、不需要说明风险的存在，客户自己知道
考题
单选题某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动年化总收益10%“欲购从速”“100%有保证”等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，其依据是（ ）。Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失Ⅱ.不得将其他类型收益与基金产品收益进行混同宣传Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题对于在宣传和介绍材料中出现（）或（）字样的产品，理财销售人员必须向客户详细解释相关收益率的计算方法、收益分配方式并确保客户清楚知晓，并充分提示客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。A预期收益率B最高收益率C年化收益率D绝对收益率
考题
单选题有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A
3B
5C
7D
10
考题
单选题基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．预测收益率Ⅱ．承诺收益或承担损失Ⅲ．使用可能使投资者认为没有风险的词语Ⅳ．明确提示风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险？（）A
信息披露合规性风险B
反洗钱合规性风险C
销售合规性风险D
投资合规性风险
考题
单选题某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调年收益率，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是（）。A
没有做到向客户充分提示风险B
由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C
该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D
即使存在风险，但为了银行的信誉，也不能向客户强调产品的风险
考题
单选题A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A
最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B
根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料C
基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D
A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
考题
单选题某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30％，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是（）。A
没有做到向客户充分提示风险B
由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C
该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D
不需要说明风险的存在，客户自己知道
考题
单选题某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达20％，未提及风险。对该行为评价正确的是（）。A
没有做到向客户充分提示风险B
由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险C
有利于完成销售目标，对银行有利，所以是合理的D
风险和收益是正相关的，收益高，风险一定也不低，不用多解释
考题
多选题目前互联网基金销售规模的增长主要来自（ ）。A以余额宝为代表的宝宝类货币基金。B代销机构的互联网化水平逐步不断提升，垫资银行.独立代销机构网站都是重要的交易额来源。C传统基金公司为了谋求利润，开始自建平台，布局互联网D以支付宝为代表的宝宝类货币基金E直销机构的互联网化水平逐步不断提升，垫资银行.独立代销机构网站都是重要的交易额来源。
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