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某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在"预期年化总收益10%'"欲购从速'"100%有保证"等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，依据是（ ）
Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失
Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益
Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述
Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益
Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失
Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益
Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述
Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：此题考查宣传推介材料的禁止性规定，但题干中的宣传货币市场基金不得使用年化收益是没有的。
更多 “某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在"预期年化总收益10%'"欲购从速'"100%有保证"等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，依据是（ ） Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失 Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益 Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述 Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ” 相关考题
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()A.对不同申购金额投资者适用不同费率B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
考题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。A．提示销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。A．提示销售机构改正B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务
考题
(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
Ⅰ．禁止违规承诺收益
Ⅱ．禁止误导性陈述
Ⅲ．禁止预测证券投资业绩
Ⅳ．禁止重大遗漏A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导
D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
考题
(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。
Ⅰ．误导性陈述
Ⅱ．违规承诺收益
Ⅲ．重大遗漏
Ⅳ．违规承担损失A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B:对不同申购金额投资者适用不同费率C:采取抽奖、回扣方式销售基金D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
考题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.拉入黑名单?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
关于互联网基金销售，下列说法错误的是（）。
A.基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户
B.基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险
C.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示
D.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同
考题
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
考题
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A.证券业协会
B.基金管理公司
C.基金销售机构
D.相关监管机构
考题
单选题某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动年化总收益10%“欲购从速”“100%有保证”等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，其依据是（ ）。Ⅰ.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失Ⅱ.不得将其他类型收益与基金产品收益进行混同宣传Ⅲ.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司首席信息官的任职条件包括（ ）。Ⅰ．从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上Ⅲ．最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券基金经营机构首席信息官的任职条件说法不正确的是（ ）。A
从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于两年B
最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C
熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力D
在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上
考题
单选题某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险？（）A
信息披露合规性风险B
反洗钱合规性风险C
销售合规性风险D
投资合规性风险
考题
单选题证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（ ）等行政监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令定期报告Ⅲ．出具警示函Ⅳ．监管谈话A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A
证券业协会B
基金管理公司C
基金销售机构D
相关监管机构
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．公开谴责A
I、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A采取抽奖、回扣方式销售基金B对不同申购金额投资者适用不同费率C代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金D在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
考题
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A
基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B
基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道C
基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规D
基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
考题
单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语，但未提示风险，该行为属于（ ）的禁止行为。Ⅰ.误导性陈述Ⅱ.违规承诺收益Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.违规承诺损失A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题目前互联网基金销售规模的增长主要来自（ ）。A以余额宝为代表的宝宝类货币基金。B代销机构的互联网化水平逐步不断提升，垫资银行.独立代销机构网站都是重要的交易额来源。C传统基金公司为了谋求利润，开始自建平台，布局互联网D以支付宝为代表的宝宝类货币基金E直销机构的互联网化水平逐步不断提升，垫资银行.独立代销机构网站都是重要的交易额来源。
考题
单选题关于基金销售适应性的实施和检查，以下表述错误的是（ ）。A
中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查B
相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导C
中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚D
基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求
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