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(2017年)基金从业人员应遵守保密义务,下列不属于保密内容的是( )。
A.对某一行业的研究报告
B.客户的身份证件和联系方式
C.执业过程中获知的客户商业秘密
D.某基金的招募说明书
B.客户的身份证件和联系方式
C.执业过程中获知的客户商业秘密
D.某基金的招募说明书
参考答案
参考解析
解析:基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。具体而言,从机构运营的角度看,可以包括对证券市场的分析报告、对某一行业的研究报告、投资组合、投资计划等;从机构内部治理的角度看,可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。客户资料主要是指客户的个人资料,包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求,也是职业道德的要求。另外,这些具有投资需求客户的名单,本身也是一种商业资源,一般也属于机构的商业秘密。内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。
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考题
关于核保人员对保户信息的保密责任,下列说法正确的是():①核保人员不得利用在执业过程中获知的客户信息为自己或他人谋取不正当的利益;②核保人员的保密责任因保单业务的终止而终止;③核保人员应确保核保过程中可能涉及的其他人员遵守保密原则;④核保人员不尽保密责任有损保险公司的形象。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
考题
保守秘密是保险代理从业人员的一项义务。《保险代理从业人员职业道德指引》指出保险代理从业人员( )A.需要对客户保密,但对所属机构没有保密义务B.既要对客户保密,也需要对所属机构履行保密义务C.不需要对客户保密,但对所属机构有保密义务D.对客户保密和所属机构均没有保密义务
考题
下面关于保险代理从业人员的保密义务,叙述正确的是( )。A.保险代理从业人员应当对有关客户的信息向所属机构保密B.保险代理从业人员应当对有关所属机构的所有信息向客户保密C.保险代理从业人员应当对客户的与投保无关的信息向所属机构保密D.保险代理从业人员对所属机构的所有信息都不用保密
考题
下列各项中不属于代理记账及其从业人员的义务的是( )。A.应当负责日常货币的收支和保管B.对在执行业务中知悉的商业秘密保密C.对委托人提出的会计处理原则问题予以解释D.遵守相关法律、法规规定
考题
(2017年)关于招募说明书,下列说法错误的是( )。A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
考题
关于招募说明书,以下说法错误的是( )。A.招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
B.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
C.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
D.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
考题
关于募集机构的责任和义务,以下描述错误的是( )A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
考题
保守秘密是保险代理从业人员的一项义务。《保险代理从业人员职业道德指引》指出保险代理从业人员()A、需要对客户保密,但对所属机构没有保密义务B、既要对客户保密,也需要对所属机构履行保密义务C、不需要对客户保密,但对所属机构有保密义务D、对客户保密和所属机构均没有保密义务
考题
单选题下列从业人员的执业行为,正确的是()。Ⅰ.应保守所在机构的商业秘密Ⅱ.离开所在机构后,保密义务结束Ⅲ.应保守客户的个人隐私Ⅳ.应保守客户的商业秘密A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保守秘密是保险代理从业人员的一项义务。《保险代理从业人员职业道德指引》指出保险代理从业人员()A
需要对客户保密,但对所属机构没有保密义务B
既要对客户保密,也需要对所属机构履行保密义务C
不需要对客户保密,但对所属机构有保密义务D
对客户保密和所属机构均没有保密义务
考题
单选题下列关于证券从业人员执业行为的说法,错误的是( )。A
从业人员应保守客户的个人隐私B
客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束C
从业人员应保守客户的商业秘密D
从业人员应保守所在机构的商业秘密
考题
单选题基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密,以下选项中不属于基金从业人员在执业活动中应当保护的客户的隐私的是( )。A
客户违法行为信息B
客户的财务状况C
客户个人的身份证信息D
客户家庭成员信息
考题
单选题下列从业人员中,执业行为错误的是()。A
应保守所在机构的商业秘密B
离开所在机构后,保密义务结束C
应保守客户的个人隐私D
应保守客户的商业秘密
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