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（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
参考答案
参考解析
解析：本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。参见教材（下册）P205。
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考题
采用风险预防方法防范房地产投资风险的措施有（ ）。A．防止相关风险因素的产生B．设立内部风险损失基金C．通过合同将损失转移给非保险企业D．对已经存在的相关风险因素进行监控E．对相关风险因素进行时间和空间隔离
考题
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。A.A：对基金投资者形成误导
B.B：对基金行业造成不良声誉
C.C：对资本市场造成系统风险
D.D：A和B
考题
采用风险预防方法防范房地产投资风险的措施有()。A:防止相关风险因素的产生
B:设立内部风险损失基金
C:通过合同将损失转移给非保险企业
D:对已经存在的相关风险因素进行监控
E:对相关风险因素进行时间和空间隔离
考题
以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损
B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险
C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚
D.相关债券流动性回暖，较易变现
考题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，证监会可以依法进行成行政处罚，以下行政处罚种类正确的是（）。 Ⅰ.暂停或撤销基金从业资格 Ⅱ.没收违法所得以及非法财物 Ⅲ.警告 Ⅳ.书面改正A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下哪项是开展基金业务时银行的主要义务（）A、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。B、建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。C、银行在销售基金和相关产品的过程中，应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人。D、基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和。
考题
单选题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。A
投资合规风险B
销售合规性风险C
信息披露合规性风险D
反洗钱合规性风险
考题
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A
投资合规性风险B
信息披露合规性风险C
反洗钱合规性风险D
销售合规性风险
考题
单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A
市场风险B
合规风险C
操作风险D
信用风险
考题
单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。Ⅰ.警告Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物Ⅳ.撤销基金从业资格A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题投资合规性风险不包括（ ）。A
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
考题
单选题投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A
投资业务人员B
经理层C
董事D
股东
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