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关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。
A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C.董事会确定公司管理总体目标
D.董事会批准公司基本风险管理制度
B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C.董事会确定公司管理总体目标
D.董事会批准公司基本风险管理制度
参考答案
参考解析
解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
考题
关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先
考题
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。
Ⅰ．确定公司风险管理总体目标
Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略
Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见
Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度
考题
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
考题
某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
考题
关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
考题
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）
A专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险
C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益
考题
以下关于董事会及其风险管理委员会的说法，错误的是（）。A.董事会是商业银行的决策机构
B.董事会对银行总体负责，包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况
C.商业银行董事会承担商业银行风险管理的最终责任
D.最高风险管理委员会承担商业银行风险管理的最终责任
考题
单选题下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。A
审议公司风险管理报告B
制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度C
组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作D
向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告
考题
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A
审议批准商业银行的合规政策B
监督高级管理层合规管理职责的履行情况C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（ ）。A
针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案B
审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系C
最终批准公司风险管理的基本制度D
识别并评估各项业务所涉及的重大风险
考题
单选题关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（ ）。A
组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作B
制定公司基本风险管理制度C
确定公司风险管理总体目标D
组织实施风险解决方案
考题
单选题基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（ ）。A
专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B
专业风险管理委员识别公司业务所涉及的各类重大风险C
专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案D
专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
单选题关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是（ ）。A
董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B
董事会对风险管理的有效性承担直接责任C
董事会确定公司风险管理总体目标D
董事会批准公司基本风险管理制度
考题
单选题关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。A
基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好B
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C
基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构D
基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
考题
单选题关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（ ）。A
董事会对风险管理的有效性承担最终责任B
风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任C
督察长对风险管理的有效性承担最终责任D
管理层对风险管理的有效性承担最终责任
考题
单选题关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（ ）。A
专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案B
专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责C
专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险D
专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（ ）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
考题
单选题关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（ ）。A
公司监事与高级管理人员应相互独立B
股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确C
董事管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本D
基金管理人应当建立良好的内部治理机构
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