网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
基金管理人内部控制的原则包括（ ）。
Ⅰ.有效性原则;
Ⅱ.成本效益原则；
Ⅲ.相互依赖原则;
Ⅳ.健全性原则

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：内部控制的五原则为：健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益。
更多 “基金管理人内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ.有效性原则; Ⅱ.成本效益原则； Ⅲ.相互依赖原则; Ⅳ.健全性原则 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ” 相关考题
考题 基金管理人内部控制应履行的原则不包括()A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则
查看答案
考题 股权投资基金管理人内部控制的原则包括( )。Ⅰ相互制约原则Ⅱ执行有效原则Ⅲ独立性原则Ⅳ公开性原则A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。A、全面性原则B、相互制约原则C、独立性原则D、审慎性原则
查看答案
考题 关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是( )A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员B、基金管理人的各个部门之间，人员之间相互独立，不相互牵制C、基金管理人的各个部门之间，人员之间应相互配合，协调同步、紧密衔接D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
查看答案
考题 关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
查看答案
考题 以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是()。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
查看答案
考题 基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。A.合法、合规性原则 B.同步性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则
查看答案
考题 关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员 B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节 C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行 D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
查看答案
考题 关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点 B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成 C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
查看答案
考题 (2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效性原则 B.相互依赖原则 C.健全性原则 D.成本效益原则
查看答案
考题 (2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立 B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员 C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素 D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
查看答案
考题 关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点 B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成 C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
查看答案
考题 基金管理公司内部控制包括()。A:内部控制机制B:内部控制原则C:内部控制措施D:内部控制目的
查看答案
考题 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。A.全面性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.审慎性原则
查看答案
考题 在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。A.全面性原则 B.内部监督原则 C.独立性原则 D.相互制约原则
查看答案
考题 股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.全面性原则 B.独立性原则 C.安全性原则 D.成本效益原则
查看答案
考题 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。A、执行内部控制制度B、建立内部控制制度C、建立内部控制日志D、设置内部控制机构
查看答案
考题 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A、相互制约原则B、全面性原则C、适时性原则D、成本效益原则
查看答案
考题 某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。A、成本效益原则B、执行有效原则C、独立性原则D、适时性原则
查看答案
考题 单选题私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A 全面性原则B 相互制约原则C 独立性原则D 审慎性原则
查看答案
考题 单选题股权投资基金管理人内部控制的原则包括（ ）。Ⅰ.相互制约原则Ⅱ.执行有效原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.公开性原则A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。A 全面性原则B 独立性原则C 相互制约原则D 效益最大化原则
查看答案
考题 单选题以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A 相互制约原则B 全面性原则C 适时性原则D 成本效益原则
查看答案
考题 单选题关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A 基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C 为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
查看答案
考题 单选题下列属于内部控制的有效性原则的有（ ）。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用Ⅲ.基金管理人的内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步Ⅳ.基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。A 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益C 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行D 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
查看答案
考题 单选题在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产管理人固有财产，其他财产应分离体现了（）原则。A 内部监控B 独立性原则C 相互制约D 收益性原则
查看答案
热门标签
最新试卷