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操作风险评估的原则之一是自下而上,也就是说,要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素,必须将风险控制的关口前移,自下而上逐级开展操作风险的识别与评估.这是因为( )

A.下级的业务种类少,相对简单容易识别,因此需从易到难、自下而上地评估

B.自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范

C.操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节

D.上级的问题通常包含在下级出现的问题中


参考答案

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考题 开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。A.建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制,实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化B.不断优化和完善各类经营管理作业流程,平衡风险与收益,提升商业银行服务效率和盈利能力C.在自我评估基础上,可以建立操作风险事件数据库,构建操作风险日常监测的基础平台D.为案件防查工作提供方法和技术支持,使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中,从源头上控制案件隐患及风险损失E.促进操作风险管理文化的转变,通过全员风险识别,提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性

考题 操作风险评估的原则之一是自下而上,也就是说,要全面识别和评估经营管理操作风险因素,必须将风险控制的关口前移,自下而上逐级开展操作风险的识别与是因为( )。A 下级的业务种类少,相对简单容易识别,因此需从易到难、自下而上地评估B 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范C 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节D 上级的问题通常包含在下级出现的问题中

考题 操作风险评估的原则之一是由表及里,在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素,具体可以划分:非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列( )属于控制派生风险。A.人力资源配置不当B.欺诈C.操作失误D.增加人工授权控制产生的内部欺诈

考题 商业银行开展操作风险的自我评估的作用包括( )。A.建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制,实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化B.不断优化和完善各类经营管理作业流程,平衡风险与收益,提升商业银行服务效率和盈利能力C.在自我评估基础上,可以建立操作风险事件数据库,构建操作风险日常监测的基础平台D.为案件防查工作提供方法和技术支持,使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中,从源头上控制案件隐患及风险损失E.促进操作风险管理文化的转变,通过全员风险识别,提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性

考题 自我评估法就是在商业银行内部控制体系的基础上,通过开展全员风险识别,识别出全行经营管理中存在的风险点,并从( )和发生概率两个角度来评估风险大小。A.操作模式B.损失金额C.监控数据D.优化流程

考题 下列关于操作风险识别方法的说法,错误的是( )。A.商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型,对操作风险进行全面的识别B.自我评估的主要目的是加强对操作风险识别、评估、控制和监测流程的有效管理C.刑用自我评估法能够对风险成因、风险指标和风险损失进行逻辑分析和数据统计D.因果分析模型可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度

考题 自下而上风险评估原则要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素,必须将风险控制的关口前移,自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为( )。A.操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节B.自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范C.下级的业务种类少,相对简单容易识别,因此需从易到难、自下而上的评估D.上级的问题通常包含在下级出现的问题中

考题 自我评估法可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度,使得操作风险识别、评估、控制和监测流程变得更加有针对性和有效率。 ( )

考题 下列关于战略风险管理流程说法,正确的是(  )。A.识别风险因素、评估主要风险因素、评估可能性和影响、风险优先排序 B.识别风险因素、评估可能性和影响、评估主要风险因素、风险优先排序 C.识别风险因素、风险优先排序、评估主要风险因素、评估可能性和影响 D.识别风险因素、评估主要风险凶素、风险优先排序、评估可能性和影响

考题 风险评估的原则之一是由表及里,在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素,具体可分为:非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。()属于控制派生风险。A:人力资源配置不当B:欺诈C:操作失误D:增加人工授权控制产生的内部欺诈

考题 根据巴塞尔新资本协议,操作风险要素必须有助于以下哪个选项?()A、操作风险的识别、评估、监督和控制/降低B、操作风险的框架制定C、操作风险的框架制性D、操作风险的识别、评估和控制

考题 商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。其职责之一是建立适用全行的操作风险基本控制标准,并()全行范围内的操作风险管理。A、识别和评估B、评估和缓释C、识别和指导D、指导和协调

考题 自我评估法通过识别重要岗位员工的操作风险,发现商业银行经营管理中的重要风险点,并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险的严重程度。

考题 操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。

考题 操作风险管理是对操作风险进行()的过程(按流程次序排列)。A、评估、识别、缓释、监控和报告B、缓释、评估、识别、监控和报告C、识别、缓释、监控和报告、评估D、识别、评估、缓释、监控和报告

考题 下列关于战略风险管理流程说法,正确的是()。A、识别风险因素、评估主要风险因素、评估可能性和影响、风险优先排序B、识别风险因素、评估可能性和影响、评估主要风险因素、风险优先排序C、识别风险因素、风险优先排序、评估主要风险因素、评估可能性和影响D、识别风险因素、评估主要风险因素、风险优先排序、评估可能性和影响

考题 风险与控制自我评估是银行对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别,评估固有风险,再通过分析现有控制活动的有效性,评估剩余风险,进而提出控制优化措施的工作。自评工作要坚持的原则有()。A、全面性B、及时性C、客观性D、前瞻性E、重要性

考题 操作风险评估的原则之一是由表及里,在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素,具体可以划分:非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列( )属于控制派生风险。A、人力资源配置不当B、欺诈C、操作失误D、增加人工授权控制产生的内部欺诈

考题 单选题操作风险评估的原则之一是自下而上,也就是说,要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素,必须将风险控制的关口前移,自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为( )。A 下级的业务种类少,相对简单容易识别,因此需从易到难、自下而上地评估B 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范C 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节D 上级的问题通常包含在下级出现的问题中

考题 多选题风险与控制自我评估是银行对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别,评估固有风险,再通过分析现有控制活动的有效性,评估剩余风险,进而提出控制优化措施的工作。自评工作要坚持的原则有()。A全面性B及时性C客观性D前瞻性E重要性

考题 多选题开展操作风险的自我评估的作用包括()。A建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别评估机制,实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化B优化和完善各类作业流程,平衡风险与收益,提升商业银行服务效率和盈利能力C在自我评估基础上建立操作风险事件数据库,构建操作风险管理的基础平台D为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础E促进风险管理文化的转变,提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性

考题 单选题下列关于战略风险管理流程说法,正确的是()。A 识别风险因素、评估主要风险因素、评估可能性和影响、风险优先排序B 识别风险因素、评估可能性和影响、评估主要风险因素、风险优先排序C 识别风险因素、风险优先排序、评估主要风险因素、评估可能性和影响D 识别风险因素、评估主要风险因素、风险优先排序、评估可能性和影响

考题 单选题()是在银行内部控制体系的基础上,通过开展全员风险识别,识别出全行经营管理中存在的风险点,并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。A 历史模拟情景法B 自我评估法C 极值理论法D 假定特殊事件法

考题 单选题对风险识别的评估,主要包括:结合风险调查评估结果,对分析篇章中识别的主要风险因素的全面性和准确性进行评估,补充识别被遗漏的重要风险因素,()。A 分析各风险因素发生风险的概率B 分析各风险事件的影响程度C 分析各风险因素的风险程度D 编制风险因素识别评估调整对照表

考题 判断题自我评估法通过识别重要岗位员工的操作风险,发现商业银行经营管理中的重要风险点,并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险的严重程度。A 对B 错

考题 单选题根据巴塞尔新资本协议,操作风险要素必须有助于以下哪个选项?()A 操作风险的识别、评估、监督和控制/降低B 操作风险的框架制定C 操作风险的框架制性D 操作风险的识别、评估和控制

考题 单选题操作风险管理是对操作风险进行()的过程(按流程次序排列)。A 评估、识别、缓释、监控和报告B 缓释、评估、识别、监控和报告C 识别、缓释、监控和报告、评估D 识别、评估、缓释、监控和报告