网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户和多个用于存储风险准备金的银行存款账户。
参考答案
更多 “ 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户和多个用于存储风险准备金的银行存款账户。 ” 相关考题
考题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（ ）个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A．1B．2C．3D．6
考题
（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》D．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》E．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应（ ）。A．在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户B．在注册地以法人名义开设唯一的专门于存储风险准备金的银行存款账户C．对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金D．取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户
考题
关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。A．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C．规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本D．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
考题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日 起（ ）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月
考题
（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
考题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。A.300万元，150万元B.500万元，300万元C.500万元，250万元D.500万元，150万元
考题
（ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
考题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括（ ）。A．通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B．买卖本机构提供服务的上市公司股票C．通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D．出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务
考题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
考题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.客户回访
Ⅲ.协议签订
Ⅳ.投诉处理A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》
Ⅲ.《证券登记结算管理办法》
Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《证券法》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
单选题中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A
①②③B
①②C
①③④D
①②③④
考题
判断题《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。A
对B
错
热门标签
最新试卷