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管理风险的防范措施包括( )。
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
参考答案
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考题
合规风险的防范措施包括( )。A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
考题
个人住房贷款操作风险的防范措施不包括( )。 A.提高贷款经办人员职业操守和敬业精神 B.严格落实贷前调查和贷后检查 C.有效利用保证金制度 D.掌握并严格遵守相关的规章制度和法律法规
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列几方面着手( ).A.严格内部管理B.提高员工素质C.严格操作流程D.提高差错处理效率
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ).A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列( )方面着手。A.严格内部管理B.提高差错处理效率C.提高员工素质D.提高纠纷处理能力E.严格操作控制
考题
基金管理人内部控制要求包括( )
Ⅰ严格控制基金财产财务风险
Ⅱ建立完善的信息披露制度
Ⅲ建立严格的信息基数管理制度
Ⅳ建立科学严密的风险管理系统A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
考题
个人住房贷款操作风险的防范措施不包括( )。A.提高经办人员的职业操守
B.严格落实贷前调查和贷后检查
C.加强对借款人还款能力的甄别
D.掌握并严格遵守个人住房贷款相关的规章制度和法律法规
考题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训,提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度
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