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证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。
A．严格内部管理
B．提高差错处理效率
C．提高员工素质
D．提高纠纷处理能力
E．严格操作控制
参考答案
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考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．A．严格内部管理B．提高员工素质C．严格操作流程D．提高差错处理效率
考题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
考题
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()
考题
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、
交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
考题
下列说法中，正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
考题
多选题证券经纪人业务操作中的风险有（）A开户业务的风险B经营风险C客户柜台存、取款业务中的风险D客户资产转移业务中的风险
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