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证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。
A．请求召开证券持有人会议的权利
B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C．配售股份的认购权利
D．请求分配投资收益的权利
参考答案
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考题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务56. 证券市场监管的原则有（ ）A. 权益平等原则 B. 依法监管原则C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则
考题
关于证券登记，下列说法不正确的是( )．A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
考题
证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
考题
符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（ ）。 A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户 D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
考题
证券公司对证券发行人的权利是指（ ）。A．请求召开证券持有人会议的权利B．配售股份的认购权利C．请求分配投资收益的权利D．参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利E．要求证券发行人分配证券发行所得的权利
考题
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等。A:请求分配投资收益B:参加证券持有人会议C:请求召开证券持有人会议D:配售股份的认购
考题
关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等
考题
关于证券登记，下列说法不正确的是()。A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
考题
在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。
Ⅰ．请求召开证券持有人会议
Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决
Ⅲ．请求分配投资收益A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
考题
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③配售股份的认购
④请求分配投资收益A.②④
B.①②③④
C.②③
D.③④
考题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③提案、表决
④配售股份的认购A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A、对证券发行人的权利B、对证券交易人的权利C、对证券监管人的权利D、对证券转让人的权利
考题
符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
考题
单选题（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A
对证券发行人的权利B
对证券交易人的权利C
对证券监管人的权利D
对证券转让人的权利
考题
单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（ ）。Ⅰ.请求召开证券持有人会议Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.提案、表决Ⅳ.配售股份的认购A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司（ ）。A
可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利B
应就标的证券主动行使股东或持有人权利C
不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利D
不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利
考题
单选题客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（ ）等。Ⅰ.提案和表决Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.配售股份的认购Ⅳ.请求返还股本A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
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