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对证券经营机构的监督与检查的层次有( )。

A.证券经营机构自我监督

B.证券交易所监管

C.证券管理部门监管

D.证券业协会监管


参考答案

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考题 基金管理人是( )。A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B.基金持有人,即基金投资者C.证券公司和证券交易所等机构D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

考题 证券公司经营证券承销与保荐业务,需经( )批准.A.国务院证券监督管理机构B.国务院C.中国银监会D.证券交易所

考题 临时停市( )。A.由国务院证券监督机构决定,证券公司执行B.由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定,并报告当地证监会派出机构

考题 公司依法作出的各项公告,下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?( )A.证券监督管理机构B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员C.证券交易所D.承销的证券公司

考题 为证券交易提供场所和各项服务的证券机构是( )。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.证券结算登记机构

考题 ( )由证券主管机关依法批准设立的,在证券市场上经营证券业务的金融机构。A.证券投资咨询机构B.证券经营机构C.证券结算登记机构D.证券交易所

考题 ( )不是证券公司的监督检查机构.A.证券公司自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门

考题 ( )不是证券经营机构的监督检查机构。A.证券经营机构自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门

考题 国家审计机关对( )依法进行审计监督。 A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券监督管理机构

考题 证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

考题 经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

考题 下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有()。A.保险公司 B.证券期货经营机构 C.期货结算机构 D.信用合作社 E.证券投资基金管理公司

考题 下列金融机构中,由中国证券交易委员会负责监督管理的有( )。A.保险公司 B.证券经营机构 C.期货经营机构 D.信用合作社 E.证券投资基金管理公司

考题 证券中介机构包括()两类。A:证券监督机构 B:证券经营机构 C:证券服务机构 D:证券管理机构

考题 中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有( ) ①国务院证券监督管理机构 ②国务院证券监督管理机构的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会与证券投资者保护基金?A:①②③④ B:②③ C:①② D:③④

考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

考题 未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。 A.证券交易所 B.证券监督管理机构 C.工商管理机关 D.公安机关

考题 关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是(  )。A. 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B. 证券公司应当对分支机构实行分散管理 C. 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 D. 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

考题 中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有(  ) Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

考题 中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(  ) Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

考题 中国证券市场监督管理体系包括 Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

考题 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

考题 单选题境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经(  )批准。A 证券交易所B 证券登记结算机构C 证券业协会D 国务院证券监督管理机构

考题 多选题下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督的有(  )。[2015年真题]A保险公司B证券经营机构C期货经营机构D信用合作社E证券投资基金管理公司

考题 单选题根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。(  )A 县级以上人民政府;证券监督管理机构B 证券监督管理机构;县级以上人民政府C 证券监督管理机构;证券交易所D 证券交易所;证券监督管理机构

考题 多选题下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有( )。A保险公司B证券经营机构C期货经营机构D信用合作社E证券投资基金管理公司

考题 单选题根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。(  )A 县级以上人民政府;国务院证券监督管理机构B 证券监督管理机构;县级以上人民政府C 证券监督管理机构;证券交易所D 证券交易所;国务院证券监督管理机构