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可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。
A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商
C．发行申请人或主承销商
D．主承销商
参考答案
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考题
发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向交易所报告并披露。这些情形包括( )。A．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的B．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的C．公司财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的D．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
考题
发行可转换公司债券时，发行人应说明转股的具体程序主要包括（ ）。 A．转股申请的声明事项、手续及时间 B．股份登记事项及因转股而配发的股份所享有的权益 C．可转换公司债券的冻结及注销 D．转股过程中的有关税费事项
考题
在可转换公司债券募集说明书全文文本的扉页，可能刊登的内容有（ ）。 A．发行总额、票面金额和期限 B．转股价格、利率和付息日期 C．转换期、赎回条款和回售条款的提示性说明 D．发行方式、发行期以及拟申请上市的证券交易所
考题
上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。A．发行人关于本次证券发行的申请文件B．保荐机构关于本次证券发行的文件C．发行人律师关于本次证券发行的文件D．关于本次证券发行募集资金运用的文件
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
考题
以下关于发行公司债券的说法正确的有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
Ⅱ．只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
Ⅲ．股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ．上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券A．Ⅰ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于发行公司债的说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
B.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
C.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
D.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
考题
关于发行公司债券的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
Ⅱ．只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
Ⅲ．股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ．上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
A.I
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
关于发行公司债券的说法正确的有（）。
Ⅰ公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
Ⅱ只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券A.Ⅰ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
考题
保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
B:负责报送发行申请文件
C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
考题
发行可转换公司债券的上市公司出现下列()情况之一时，应当及时向交易所报告并披露。A:因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B:可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的
C:公司财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的
D:出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的
考题
可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。A、保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
考题
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查D、保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
考题
单选题可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
多选题可转换公司债券的特征是（）。A具有公司债券和股票的双重特征B投资者可自行选择是否转股C转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权
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