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上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。（ ）
参考答案
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考题
关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
考题
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
考题
发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件____份；在提交创业板发行审核委员会审核前，根据____要求的份数补报申请文件。( )
A、3；保荐人
B、5；中国证监会
C、3；中国证监会
D、5；保荐人
考题
根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（ ）。A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
D.承销机构应当勤勉履行核查义务
E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案
考题
下列说法正确的有（）。A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定D、非公开发行证券，不得采取广告方式E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券
考题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
考题
公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。A、财务会计报告B、代收股款银行的名称及地址C、承销机构名称及有关的协议D、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
考题
上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核C、由中国证监会进行的受理文件、初审D、发行审校委员会审核、核准发行
考题
多选题下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C任何人发行任何证券均应实行保荐制度D保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
考题
多选题公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。A财务会计报告B代收股款银行的名称及地址C承销机构名称及有关的协议D依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
考题
单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于普通股的发行程序的表述中，错误的是（ ）。A
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过B
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报C
中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理D
自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
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