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证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 （ ）

参考答案

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考题 在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。A．合规性B．透明性C．正常性D．安全性
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考题 现场检查是对银行业金融进行()分析、检查、评价和处理的一种监管手段。 A.风险性与合规性B.流动性与安全性C.风险性与流动性D.安全性与合规性
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考题 证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。 ( )
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考题 证券承销业务的(　　)是中国证监会现场检查的重要内容。A.合规性B.透明性C.正常性D.安全性
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考题 中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查
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考题 证券承销业务的( )是中国证监会现场检查的重要内容。（1分）A．合规性B．透明性C．正常性D．安全性
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考题 证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（ ）
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考题 中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况
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考题 对承销商备案材料的合规性审核由()执行。A:证券交易所B:保荐人C:中国证券业协会D:中国证监会
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考题 证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。A．营利性B．合规性C．正常性D．安全性
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考题 （ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管
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考题 证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。（ ）
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考题 证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。（ ）
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考题 根据中国证监会《证券公司检查办法》的规定，中国证监会可以对证券公司及其分支机构进行检查并采取相应的监管措施，检查的主要内容是（ ）。A．公司经营的正常性B．公司经营的营利性C．公司经营的合规性D．公司经营的安全性
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考题 证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。A:正常性B:合规性C:安全性D:及时性
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考题 下列属于证券公司自查内容的有()。A:承销业务基本情况 B:合规性自查 C:内部管理措施 D:对发行人的检查
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考题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）
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考题 中国证监会现场检查的重要内容是证券承销业务的()。A:合规性 B:正常性 C:安全性 D:风险性
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考题 监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查
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考题 证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。A、营利性B、合规性C、正常性D、安全性
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考题 在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。A、合规性B、透明性C、正常性D、安全性
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考题 证券监管现场检查的重点是（）。A、业务检查B、风险检查C、财务检查D、合规检查
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考题 中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。A、机构、制度的检查B、年度报告的检查C、业务的检查D、人员的检查
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考题 （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 单选题证券监管现场检查的重点是()。A 业务检查B 风险检查C 财务检查D 合规检查
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考题 单选题现场检查是对银行业金融机构进行（）分析、检查、评价和处理的一种监管手段。A 风险性与合规性B 流动性与安全性C 风险性与流动性D 安全性与合规性
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