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11、下列岗位设置不符合职责分离原则的有（）。
A．同一员工负责登记现金日记账与登记银行存款日记账
B．同一员工负责保管空白支票与保管财务印章
C．同一员工负责登记银行存款日记账与核对银行对账单
D．同一员工负责登记银行存款日记账与保管空白支票
参考答案和解析
A
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考题
根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（ ）。A.执行岗位与审核岗位
B.授权岗位与执行岗位
C.保管岗位与记账岗位
D.咨询岗位与审核岗位
考题
岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A.授权岗位和执行岗位的分离
B.执行岗位和审核岗位的分离
C.授权岗位和审核岗位的分离
D.保管岗位和记账岗位的分离
考题
以下不符合“不相容岗位相分离”原则的是（）.A、印、证分管分用B、联行业务录入、确认必须严格分开C、设置主出纳的营业机构，主出纳处理AIS库房类现金交易D、记账和对账岗位相分离，记账员不得承担对账工作，库房管理必须坚持“账款分离”的原则
考题
CT.1组织机构与岗位责任制管理程序中组织机构及岗位职责确定原则有哪些？（）A、组织机构设置坚持精干、高效、科学、全面的原则B、岗位设置坚持以责定岗的原则C、岗位职责确定坚持职责分配纵向到岗位D、岗位职责确定坚持横向到部门，接口严密、畅通，不落空、不重叠的原则E、组织机构设置坚持精干、高效、科学、效益的原则
考题
组织进行岗位设置时要做到岗位职权与职责相对等，使得每一个岗位都有相应的职责和权力，且职责划分界限明确、规范，避免岗位职责、权力和任务冲突，确保“事事有人做”和“人人有事做”。这属于岗位设置原则中的（）。
考题
内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则（）。A、全面性原则B、重要性原则C、制衡性原则D、成本效益原则
考题
下列表述中，不符合“不相容业务操作岗位分离分设”要求的是（）。A、设置联行结算岗位必须严格执行印证分管、分用B、库房管理必须坚持“账款分离”的原则。中心库、支行库管库员不得设置为ABIS柜员，但可以兼任现金调拨员C、营业机构节假日做到3人到岗，2人当班，其中1人为运营主管或主管授权人D、记账和对账岗位相分离
考题
单选题各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。下列说法错误的是（）。A
在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离B
通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为C
责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象D
基金管理人可能管理自有资产、基金资产和其他资产，这些资产之间不会存在利益输送或利益冲突
考题
填空题组织进行岗位设置时要做到岗位职权与职责相对等，使得每一个岗位都有相应的职责和权力，且职责划分界限明确、规范，避免岗位职责、权力和任务冲突，确保“事事有人做”和“人人有事做”。这属于岗位设置原则中的（）。
考题
判断题未制订分行会计人员岗位职责，或岗位分工与总行规定不符的，或会计人员岗位设置不满足不相容岗位分离原则的，每发现一次扣5分。A
对B
错
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