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单选题
各部门当年梳理结果和下年度梳理计划(含制度目录、文号、废留改立情况、备注说明)应于次年()前报同级合规部门。
A
1月1日
B
1月10日
C
1月20日
D
1月31日
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考题
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
考题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A、分析合规风险形成或产生的原因B、对合规风险进行“高、中、低”分类C、划分“固有风险”和“剩余风险”D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
二级分行三农信贷管理部(信贷管理部)应定期总结分析尽职监督工作,形成半年度和年度尽职监督工作报告,并于当年7月5日前和次年1月5日前将尽职监督工作报告以正式文件报送(),同时报送电子文档。A、省分行三农信贷管理部B、同级三农信贷管理部C、省分行内控合规部门D、同级内控合规部门
考题
信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是()。A、第一季度,同级行内控合规部门B、第一季度,上级行内控合规部门C、第四季度,同级行内控合规部门D、第四季度,上级行内控合规部门
考题
关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
单选题各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的()情况进行监督检查。A
合规性、充分性和完善性B
合规性、可行性和完善性C
合规性、充分性和保密性D
公开性、充分性和完善性
考题
多选题以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()A检查主办部门应于每年12月31日前,将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
考题
单选题信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是()。A
第一季度,同级行内控合规部门B
第一季度,上级行内控合规部门C
第四季度,同级行内控合规部门D
第四季度,上级行内控合规部门
考题
多选题关于制度审查正确的有()A两个以上部门共同起草的,在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B法律与合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C法律与合规部门根据职责或权限制定的制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
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多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有()。A按照整改要求,对审计监管检查发现问题进行梳理、分析,制定整改计划,采取整改措施,按时完成整改,汇总本-单位整改结果,报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况,持续改进相关制度、流程、系统,不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况,提出整改要求,指导和督促本条线按时完成整改,撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况,应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进,不断提升本条线内控合规管理水平E负责落实管理层交办的其他整改工作
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单选题信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送()。A
同级行信贷管理部门和上级内控合规部门B
上级行信贷管理部门和上级内控合规部门C
上级行信贷管理部门和同级内控合规部门D
同级行信贷管理部门和同级内控合规部门
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单选题在()阶段,各部门要针对明年的目标与计划进行协调和推演。A
预算前的战略梳理B
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预算汇总平衡D
预算分析与控制
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