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问答题
何谓平仓、补仓、斩仓？
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考题
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
考题
当未平仓量和价格均下降时，说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约，并且市场上原买入者在卖出乎仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量，表明市场处于技术性强市，多头正平仓了结。（ ）
考题
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )．A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B．建立客户信用评估制度C．建立健全预警补仓和强制补仓制度D．明确客户征信的内容、程序和方式
考题
当未平仓量和价格均下降时，说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约，并且市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量，表明市场处于技术性强市，多头正平仓了结。( )
考题
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
c.建立健全预警补仓和强制补仓制度
D,明确客户征信的内容、程序和方式
考题
客户在什么情况下需要追加担保物？（）A、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例B、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例C、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例D、当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例
考题
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
强制平仓的情形有哪些？（）A、T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，客户在规定期限内未足额追加保证金，致使规定期限到期日（T+1日）日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例，T+2日进行强制平仓操作B、融资或融券交易期限已满，客户未按约定偿还债务，则在到期日次日强制平仓C、客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购，在该证券终止上市或要约收购公告发布日（设为T日）后一个交易日内（T+1日内）仍未了结该证券相关的融券关系，公司在T+2日进行强制平仓操作D、出现法定或约定解除或终止合同情形，客户尚有债务未清偿，则在解除或终止合同日次日强制平仓E、公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行（司法冻结或扣划），客户尚有未清偿债务的，则在要求日内强制平仓
考题
强制平仓的平仓时点如何确定？（）A、平仓日集合竞价时间内B、平仓日连续竞价交易时间内C、平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内D、平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内按照平仓预案执行平仓当日未能执行完毕的顺延至下一交易日，直至完成平仓操作
考题
单选题在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题关于定增业务的预警平仓设置，以下说法正确的是（）A当股票价格低于预警线时要求次级投资人补仓（追加保证金或其他兴业银行认可的足额抵质押物）B解禁后若次级投资人未在合同约定时间内补仓则要进行强制平仓处置C预警线设定的最低要求为股票价格不得低于优先级部分对应的每股融资额的1.4倍D如追加保证金或抵质押物后股价上涨，质押价格高于预警线，经次级投资人或融资人申请，可融资人返还部分保证金或抵质押物
考题
多选题信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。A减仓B平仓C加仓D补仓
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