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多选题
中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括（ ）。
A
内部控制
B
经营运作
C
风险状况
D
从业活动
参考答案
参考解析
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十一条规定，中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十一条规定，中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。
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考题
银监会及其派出机构根据非现场监管情况,每年至少选择两家商业银行,对房地产贷款的下列()事项进行全面或者专项检查。
A.贷款质量B.偿付状况及催收情况C.内部贷款审核控制D.贷后资产的风险管理
考题
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。A:融券业务范围的确定B:合同签订C:授信额度的确定D:担保物的收取和管理
考题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
Ⅰ．抽样调查
Ⅱ．现场检查
Ⅲ．非现场检查
Ⅳ．全面检查A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
考题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③风险状况
④业务质量A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③
考题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券公司注册地证券业协会
C.证券公司所在地中国证监会派出机构
D.证券公司所在地证券业协会
考题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.业务质量A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
不定项题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题银监会及其派出机构根据非现场监管情况，每年至少选择两家商业银行，对房地产贷款的下列事项进行全面或者专项检查（）A贷款质量B偿付状况及催收情况C内部管理审核控制D贷后资产的风险管理
考题
多选题属于对综合评级为3级的机构采取的措施的是（）。A密切关注其经营态势B加强对其非现场分析与现场检查C督促银行加强经营管理与内部控制D督促改善财务状况E增加现场检查频率
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