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单选题
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅴ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第1、2款规定,参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。网下投资者注册需满足的基本条件之一是具备一定的证券投资经验,即:机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上,从事证券交易时间达到2年(含)以上;个人投资者从事证券交易时间应达到5年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。Ⅲ项,第5条规定,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。Ⅳ项,根据第6条规定,除本细则第5条所述六类机构投资者外,其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。Ⅴ项,《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第8条第1款规定,主承销商应当根据中国证券业协会自律规则的相关规定,要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象,以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日,其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上,且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
Ⅰ、Ⅱ两项,根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第1、2款规定,参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。网下投资者注册需满足的基本条件之一是具备一定的证券投资经验,即:机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上,从事证券交易时间达到2年(含)以上;个人投资者从事证券交易时间应达到5年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。Ⅲ项,第5条规定,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。Ⅳ项,根据第6条规定,除本细则第5条所述六类机构投资者外,其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。Ⅴ项,《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第8条第1款规定,主承销商应当根据中国证券业协会自律规则的相关规定,要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象,以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日,其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上,且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
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考题
下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的有( )。A.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 B.参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金C.向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%D.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量不超过本次发行数量的50%
考题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。A:网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购
B:网下申购不足时,可以向网上回拔,由参与网上配售的机构投资者申购
C:初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D:股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行
考题
下列关于首次公开发行股票的表述出,正确的有()A:网下申购与网上申购同步进行B:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购D:战略投资者不参与同下询价
考题
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。
Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验
Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验
Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述中,正确的有( )。
A.首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的,发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时,无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
考题
下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是()。A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C、初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除D、网下投资者参与询价时,可以申报三档价格
考题
关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
考题
下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()A、与网下申购的机构资金可同时进行网上申购B、发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制C、网下申购与网上申购同步进行D、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
考题
单选题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是()。A
参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购B
网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C
初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除D
网下投资者参与询价时,可以申报三档价格
考题
单选题关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅤC
Ⅱ、ⅣD
Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与C
网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金D
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
考题
单选题关于下列首次公开发行股票的行为中,正确的情形是( )。A
网上发行应当早于网下发行B
网下投资者在申购时需缴付申购资金C
网上投资者在申购时需缴付申购资金D
投资者不得同时参与网上或者网下发行
考题
单选题关于股票公开发行的方式,下列表述不正确的是( )。A
网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时,可以中止发行B
投资者应自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与C
首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售D
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行
考题
单选题下列关于首次公开发行股票的说法,错误的是( )。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行,也可以同时参与C
网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金D
采用询价方式且无老股转让计划的,发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间
考题
单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法,正确的有( )。Ⅰ.公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以采用直接定价方式Ⅱ.不进行网下询价和配售,全部向网上投资者发行Ⅲ.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ.网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时,可以中止发行Ⅴ.网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
不定项题关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行,下列说法不正确的是( )。A首次公开发行股票,网下发行与网上发行要分别进行B网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份C首次公开发行股票采用直接定价方式的,可以向网上投资者发行,也可以进行网下询价和配售D网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的,主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购
考题
单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。A
保险公司可自行在中国证券业协会备案B
个人投资者在主承销处备案C
私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案D
信托计划可自行在中国证券业协会自行备案
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