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单选题
关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。
A

保险公司可自行在中国证券业协会备案

B

个人投资者在主承销处备案

C

私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

D

信托计划可自行在中国证券业协会自行备案


参考答案

参考解析
解析: AC两项,《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2016年修订)第5条规定,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项,第6条规定,除本细则第5条所述6类机构投资者外,其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项,根据第4条规定,股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的,已在协会完成注册,可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划,也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。
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考题 初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11:30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。( )

考题 私募基金管理人应通过( )向中国证券投资基金业协会报送信息。A.基金登记备案系统B.开放式基金登记备案系统C.证券登记备案系统D.私募基金登记备案系统

考题 下列私募基金投资者中,需要采取问卷调查方式履行特定对象确定程序和风险评估的是( )。A、社会保障基金B、个人投资者C、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品D、慈善基金

考题 中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。( )

考题 (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证 B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证 D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

考题 关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是( )。A:保险公司可自行在中国证券业协会备案 B:个人投资者在主承销处备案 C:私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案 D:信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

考题 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。 Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上A:Ⅰ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅴ C:Ⅱ、Ⅳ D:Ⅳ、Ⅴ E:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

考题 关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员 B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案 D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

考题 股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内,为私募基金办结备案手续。A.10 B.30 C.60 D.20

考题 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅴ D.Ⅳ、Ⅴ

考题 参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。()

考题 下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续 B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力.持续合规情况的认可 C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证 D.私募基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

考题 关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。A、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

考题 公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向()。A、工商管理机关办理变更登记、注销手续B、证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C、中国证券业协会备案D、中国证券投资基金业协会备案

考题 基金备案要求与其他组织形式基金一致,应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续,基金在()完成备案后方可进行投资运作。A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会

考题 以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是()。A、未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任B、未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定C、未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员D、未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出

考题 公开发行债券,采取先发行后备案方式,由中国证券业协会备案。

考题 单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。A 保险公司可自行在中国证券业协会备案B 个人投资者在主承销处备案C 私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案D 信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

考题 单选题关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ 参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ 参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ 除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ 符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ 网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、ⅤC Ⅱ、ⅣD Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题下列关于私募投资基金登记备案的说法中正确的有( )。Ⅰ.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续Ⅱ.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可Ⅲ.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是(  )Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、ⅤC Ⅱ、ⅣD Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是(  )。A 保险公司可自行在中国证券业协会备案B 个人投资者在主承销商处备案C 私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案D 信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

考题 单选题以下有关股权投资基金未向中国证券投资基金业协会备案的说法中正确的是()。A 未备案的股权投资基金无需对投资者承担任何责任B 未备案的股权投资基金并未违反中国证券投资基金业协会的任何相关规定C 未备案的股权投资基金的基金管理人无需聘请具备基金从业资格的从业人员作为其雇员D 未备案的股权投资基金参与投资后可能影响被投资项目的退出

考题 单选题股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起(  )个工作日内,为私募基金办结备案手续。[2017年11月真题]A 20B 60C 30D 10

考题 单选题下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是( )。A 中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续B 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可C 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证D 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

考题 单选题公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向()。A 工商管理机关办理变更登记、注销手续B 证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C 中国证券业协会备案D 中国证券投资基金业协会备案

考题 单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。A 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员