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单选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（  ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A

①②③

B

①②③④

C

①③④

D

②③④

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考题 《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。A．不得损害所在机构的合法权益B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
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考题 从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资 B．投资者与委托人约定分享证券投资收益 C．依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D．向委托人承诺证券投资收益
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
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考题 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
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考题 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’ A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B.向客户提供资金或有价证券 C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D.在经纪业务中接受客户的全权委托
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考题 证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 ②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 ③或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.②③④ B.①②④ C.①②③ D.①②③④
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
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考题 证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ
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考题 证券业从业人员不得从事（ ）。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券A：Ⅰ.Ⅱ. B：Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。A、勤勉尽责B、保证最低收益C、诚实守信D、投资不受损失
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。A、接受他人委托从事证券投资B、投资者与委托人约定分享证券投资收益C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D、向委托人承诺证券投资收益
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考题 证券业从业人员不得从事（）。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、II
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考题 根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A、《股票发行与交易管理暂行条例》B、《公司法》C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》D、《证券从业人员行为守则》
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考题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。A、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C、兼任与其履行职责无利益冲突的职位D、买卖法律明文禁止买卖的证券
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考题 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（　）。A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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考题 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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考题 单选题证券从业人员不得从事( )。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券A ⅠⅡⅣB ⅠⅡ ⅢC ⅠⅢ ⅣD ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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考题 单选题根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《公司法》C 《禁止证券欺诈行为暂行办法》D 《证券从业人员行为守则》
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考题 单选题证券业从业人员不得从事（）。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ．保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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