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多选题
企业发行债务融资工具前，应通过指定网站公布当前发行文件，须披露的发行文件至少应包括以下内容（）
A
募集说明书
B
跟踪评级报告
C
法律意见书
D
信用评级报告
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考题
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（ ）。
Ⅰ.发行公告
Ⅱ.法律意见书
Ⅲ.募集说明书
Ⅳ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅴ.信用评级报告和跟踪评级安排A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
考题
下列说法中,正确的是（ ）。
①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
②在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅?A：①②④
B：①②③
C：①③④
D：①②③④
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（）A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务
B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
C、对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
D、对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年
考题
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（ ）。
Ⅰ 发行公告
Ⅱ法律意见书
Ⅲ 募集说明书
Ⅳ 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅴ 信用评级报告和跟踪评级安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列说法正确的是（）。
①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种符合规定的报刊，供公众查阅A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期限跟踪评级结果和报告
Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新
Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满后3 年A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。
Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则
Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查
Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告
Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新
Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，关于资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的相关规定，下列说法正确的是（ ）。[2019年6月真题]A
评级机构应及时向市场公布首次评级报告和定期跟踪评级报告B
在债券有效存续期间，应当每季度至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C
评级机构出具的不定期跟踪评级报告仅需告知发行人D
应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，但无需向证券交易所或其他证券交易场所报告
考题
多选题下列关于信用评级的说法正确的有（ ）。A信用评级机构无法在计划披露时间完成跟踪评级信息披露的，应当在计划披露时间前公告，且公告的计划披露时间不得超过1个月B信用评级机构决定终止已公布评级结果和报告的，应当在评级作业结束后2个工作日内公告终止原因、最近一次的评级结果C信用评级机构应通过监管部门指定的网站、信用评级机构网站以及交易商协会认可的其他渠道公开披露对公开发行的债券融资工具进行评级的结果D信用评级机构公布主动信用评级结果的，应当将主动评级结果特别标注，以区别于委托评级结果，并披露主动评级信息来源、评级方法和程序
考题
多选题一般来说，债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见：（）；发行人的主体资格；债务融资工具的发行决议与批准；债务融资工具的发行注册与备案；债务融资工具的发行规模；债务融资工具的募集资金用途。A发行人的主体资格B债务融资工具的发行决议与批准C债务融资工具的发行注册与备案D债务融资工具的发行规模E债务融资工具的募集资金用途
考题
单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后______个月内出具跟踪评级结果和报告；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后______个月内发布定期跟踪评级结果和报告。（ ）A
1；2B
2；4C
3；6D
6；12
考题
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级业务包括（ ）。A主动评级业务B发行人委托评级业务C投资人委托评级业务D跟踪评级业务
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