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试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。

A．中国证监会及派出机构

B．证券交易所

C．中国证监会的派出机构

D．中国证券业协会

参考答案

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考题 请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第1大题第3小题如何解答? 【题目描述】 第 3 题 1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．国务院
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考题 （ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。A．证券交易所B．中国证监会派出机构C．中国证券登记结算有限责任公司D．财政部
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考题 中国证监会及派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。（ ）
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考题 经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。A．业务创新B．经营方式创新C．组织创新D．监管创新
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考题 试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。（ ）
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考题 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。A．证券公司注册地中国证监会派出机构B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会
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考题 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。 A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证监会
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考题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
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考题 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
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考题 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．中国证券业协会 Ⅲ．中国证监会派出机构 Ⅳ．证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
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考题 中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A、公告监管B、规范监管C、实体监管D、审慎监管
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考题 单选题中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A 公告监管B 规范监管C 实体监管D 审慎监管
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考题 单选题1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A 财政部B 中国人民银行C 中国银监会D 国务院
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