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单选题
基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。
A
思想控制
B
意识形态控制
C
财务控制
D
行为控制
参考答案
参考解析
解析：
基金管理人需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露内容。
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考题
募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。A、未经授权或批准不应获取未公开信息B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
考题
从事基金销售活动不得有下列情形：( )A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B. 违规向他人提供基金未公开信息C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售
考题
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中．错误的是（ ）。A.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C.该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担
D.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
考题
(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
考题
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
考题
募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（ ）。
Ⅰ．上市公司董事泄露该公司重组信息
Ⅱ．基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票
Ⅲ．证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票
Ⅳ．某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票A． Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ
考题
基金托管人的义务包括（）等。A、不得将基金资产转与第三人托管B、接受基金管理人的监督C、对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查D、按照法律、法规和基金契约规定，严格履行信息披露及报告义务，在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密
考题
对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。A、诚信体系不健全B、合规管理意识缺乏C、公司财务管理制度不严谨D、高层管理人员重视不够
考题
单选题基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，需要重点关注的信息是（）。Ⅰ. 管理人员的信息管理平台在建情况Ⅱ. 管理人员的经营管理能力Ⅲ. 管理人员的投资管理能力Ⅳ.管理人员的内部控制情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金销售人员应当遵守的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令Ⅱ.基金销售人员无正当理由不得拒绝投资者的交易要求Ⅲ.基金销售人员不得违规向他人提供基金未公开的信息Ⅳ.基金销售人员必须对投资者做出盈亏承诺A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。A
诚信体系不健全B
合规管理意识缺乏C
公司财务管理制度不严谨D
高层管理人员重视不够
考题
单选题私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送（）信息。Ⅰ．高级管理人员基本信息Ⅱ．其他基金从业人员基本信息Ⅲ．其他基金从业人员变更信息Ⅳ．账户基本信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金管理人信息披露的论述中，正确的是（ ）。A
基金管理人需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露其内容B
基金管理人可以将信息披露的工作委托给第三方机构，出现的失误由第三方机构承担C
基金的信息披露是基金托管人必须履行的一项义务，与基金管理人无关D
基金管理人进行信息披露必须经过中国证监会批准
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题基金托管人的义务包括（）等。A不得将基金资产转与第三人托管B接受基金管理人的监督C对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查D按照法律、法规和基金契约规定，严格履行信息披露及报告义务，在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密
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