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多选题
理财师在进行保险业务销售时，需遵守（）的原则。
A
销售前需要了解你的客户
B
销售中要透明公开
C
销售后要建立归档制度
D
积极处理客户投诉
E
尽最大能力提高销售业绩
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题理财师在进行保险业务销售时，需遵守（）的原则。A销售前需要了解你的客户B销售中要透明公开C销售后要建立归档制度D积极处理客户投诉E尽最大能力提高销售业绩” 相关考题
考题
下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法，正确的是( )。A．守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规B．客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时，不得利用执业便利为自己谋取不正当利益C．正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响D．专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务
考题
《金融理财师职业道德准则》是当金融理财师在( )从事个人理财业务、金融相关服务时应遵守的准则。 Ⅰ．实业界 Ⅱ．金融界 Ⅲ．教育界 Ⅳ．政府A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
理财师在进行保险业务销售时，下列哪一项不是其应遵循的原则？（）
A.销售前需要了解你的客户
B.销售中要遵循公平、公正
C.销售中要透明公开、有依有据
D.销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉
考题
下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是（ ）。A.假如理财师并非主观原因或故意造成的错误，那么此情形与正直守信原则相违背
B.理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则
C.理财师不要以诱导或夸大事实等方式销售，不要因为个人的利益而损害客户利益
D.正直守信原则不容忍任何欺骗行为
考题
金融理财师小魏跟客户初次接触时，了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师，为了争取到这一客户，小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。A、客观公正原则B、正直诚信原则C、专业精神原则D、恪尽职守原则
考题
金融理财师小黄在为客户提供理财服务时，经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对，但鉴于小黄为该行带来很多客户，小聂便装作不知，未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》，小聂的行为违反了（）A、客观公正原则B、正直诚信原则C、恪尽职守原则D、专业胜任原则
考题
多选题理财师在与客户进行电话预约时需告诉客户会谈时要携带的相关资料，这些资料包括()。A个人的记账记录B对账单C股票或债券相关凭证D保险单E纳税凭证
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