网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
基金从业人员接受利益相关方的赠送礼物、回扣等，此类行为违背了（）的要求。
A
守法合规
B
诚实守信
C
保守秘密
D
忠诚尽责
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题基金从业人员接受利益相关方的赠送礼物、回扣等，此类行为违背了（）的要求。A 守法合规B 诚实守信C 保守秘密D 忠诚尽责” 相关考题
考题
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动，以下合规的做法是( )。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
考题
赠送和接受礼物的礼仪要求()
A.接受礼物时，双手接过并致谢;征得送礼人同意，可以当面打开，对礼物表示赞美。B.佳时机是客人提出告辞时把礼物当面赠送C.选择适当礼物，尊重当地送礼禁忌,对礼物进行适当包装
考题
基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
考题
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是( )。A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
考题
甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（
）A．不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B．应当保护所在机构的财产安全
C．不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等
D．不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求
考题
(2017年)甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求
C.应当保护所在机构的财产安全
D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等
考题
关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
考题
各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。不应发生的现象是（）A、不介入冲突或利益竞争，B、不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；C、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；D、不拒绝受审核方提出的相关咨询要求。
考题
下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C、公平对待客户D、持证上岗
考题
在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。A、不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B、防止所在机构资产损坏、丢失C、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D、抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
考题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
单选题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。[2015年12月真题]A
保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物B
为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C
基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用D
保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
考题
多选题赠送和接受礼物的礼仪要求（）A选择适当礼物，尊重当地送礼禁忌，对礼物进行适当包装。B送礼的最佳时机是进入主人住处后，将礼物送出。回赠礼物的最佳时机是客人提出告辞时把礼物当面赠送。C接受礼物时，双手接过并致谢；征得送礼人同意，可以当面打开，对礼物表示赞美。
考题
单选题关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是（ ）。A
利用基金财产为所在机构谋取利益B
为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C
拒绝接受利益相关方的回扣D
利用商业机会为大客户创造额外收益
考题
单选题关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的为（ ）A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B
不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C
不得私下接受客户委托买卖证券期货D
可以从事与投资人产生利益相冲突的活动
考题
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
考题
单选题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A
为促进基金产品的销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用B
为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物C
为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物D
基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
考题
单选题甲是A基金公司的基金经理，经常去B上市公司调研，他在假期参加了B公司支付费用的国外旅游等休闲活动。请问，甲的行为违反了忠诚廉洁的( )职责道德。A
不得接受相关利益方的贿赂如礼物回扣B
保护基金财产C
不得私下接受客户要求买卖证券期货的委托D
不得利用基金财产为他人牟取非法利益
考题
单选题甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（ ）[2017年11月真题]A
不得利用基金资产为他人牟取非法利益B
应当保护所在机构的财产安全C
不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等D
不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求
热门标签
最新试卷