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名词解释题
证券公司
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考题
目前，我国的证券公司按其业务范围可分为()。A:混合型证券公司与单一型证券公司
B:承销类证券公司与非承销类证券公司
C:综合类证券公司与经纪类证券公司
D:自营类证券公司和经纪类证券公司
考题
下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D：证券公司可以为股东融资进行担保
考题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
考题
下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是( )A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保
考题
(2019年)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保
考题
下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）A、证券公司是以盈利为目的的企业法人B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司C、证券公司可以设立分支机构D、证券公司不能进入证券的发行市场
考题
目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（ ）。A、混合型证券公司与单一型证券公司B、综合类证券公司与经纪类证券公司C、跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司D、承销类证券公司与非承销类证券公司
考题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A
①②③B
①③④C
①②⑤D
③④⑤
考题
单选题目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（ ）。A
混合型证券公司与单一型证券公司B
综合类证券公司与经纪类证券公司C
跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司D
承销类证券公司与非承销类证券公司
考题
单选题下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）A
证券公司是以盈利为目的的企业法人B
证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司C
证券公司可以设立分支机构D
证券公司不能进入证券的发行市场
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